Реферат: Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

ПРИГОВОР ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


г.Москва 16 мая 2005 г.


Мещанский районный суд г. Москвы в составе:

председательствующего - судьи Колесниковой И.Ю.

судей Максимовой Е.А. и Клинковой Е.В.

с участием:

государственных обвинителей - старшего прокурора отдела по поддержанию государственного обвинения управления по обеспечению участия прокуроров в рассмотрении уголовных дел судами Генеральной прокуратуры РФ Шохина Д.Э. и прокурора отдела государственных обвинителей управления по обеспечению участия прокуроров в рассмотрении уголовных дел судами прокуратуры Московской области Архипова А.С.

подсудимых: Ходорковского М.Б., Лебедева П.Л., Крайнова А.В. защитников в лице адвокатов: ^ Падва Г.П., представившего служебное удостоверение № 4827 и ордер № 228/04 АБ «Падва и партнеры», Левиной Е.Л., представившей служебное удостоверение № 6170 и ордер № 1/17 Некоммерческой организации Коллегии адвокатов «ЛЕКС», Михеева И.В., представившего служебное удостоверение № 2103 и ордер № 007836 филиала № 34 МОКА, Дреля А.В., представившего служебное удостоверение № 1491 и ордера № 16 и № 21 АБ «АЛМ Фельдманс», Москаленко К.А., представившей служебное удостоверение № 3903 и ордер № 647 АК № 10 Коллегии адвокатов «МГКА», Шмидта Ю.М., представившего служебное удостоверение № 1852 и ордер № 002276 Адвокатской консультации «Юрий Шмидт и партнеры», Мкртычева А.А., представившего служебное удостоверение № 3368 и ордер № 56 Негосударственной некоммерческой организации «Коллегии адвокатов г. Москвы «Леке Интернейшнл» Сергеева В.М., представившего служебное удостоверение № 5367 и ордер № 468/04 АБ «Падва и партнеры», Дятлева Д.М., представившего служебное удостоверение № 7003 и ордер № 137 Московской коллегии адвокатов «Каганер и партнеры», Артюховой О.Г., представившей служебное удостоверение № 34 и ордер № 438-04 Филиала Коллегии адвокатов «Московский Юридический Центр» «Центральный», Бару Е.А., представившего служебное удостоверение № 204 и ордер № 2039 АК № 12 Коллегии адвокатов «Московская городская коллегия адвокатов», Липцер Е.Л., представившей служебное удостоверение № 2998 и ордер № 624 АК № 10 Коллегии адвокатов «МГКА», Краснова В.Н., представившего служебное удостоверение № 1608 и ордер № 015386 филиала № 20 МОКА, Ривкина К.Е., представившего служебное удостоверение № 3827 и ордер № 154 Московской коллегии адвокатов «Каганер и партнеры», Гриднева Т.В., представившего служебное удостоверение № 1664 и ордер № 39 Московской коллегии адвокатов «Гриднев и партнеры», Алексаняна В.Г., представившего служебное удостоверение № 234 и ордер № 57 Негосударственной некоммерческой организации «Коллегии адвокатов г. Москвы «Лекс Инлернейшнл», Иванова И.Л., представившего служебное удостоверение № 3016 и ордер № 1794 АК № 18 Коллегии адвокатов «МГКА», Лунина Д.М., представившего служебное удостоверение № 2132 и ордер № 1795 АК № 18 Коллегии адвокатов «МГКА» при секретарях: Першиной Е.Н., Полякове М.А., Бузунове К.Ю., Варенко А.В., Фурсовой Т.Ю., Умаровой Л.Р., Ивановой Н.Б.

а также представителей гражданских истцов: Федеральной налоговой службы (ранее Министерства Российской Федерации по налогам и сборам) - Александровой Е.Р., Нагорной А.Н., Инспекции Федеральной налоговой службы № 5 по г. Москве - Заброда Е.А., Егорова Д.В., Инспекции Федеральной налоговой службы № 2 по г. Москве - Синицына Г.Б., Малыгина А.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении


ХОДОРКОВСКОГО МИХАИЛА БОРИСОВИЧА, 26 июня 1963 г. рождения, уроженца г. Москвы, гражданина РФ, с высшим образованием, женатого, имеющего на иждивении 3-х несовершеннолетних детей, член Совета Директоров ОАО «НК «ЮКОС», зарегистрированного по адресу: г. Москва Крестовский пер. д. кв.193, проживающего по адресу: Московская область Одинцовский район пос. Жуковка, кооператив «Яблоневый сад», ранее не судимого, военнообязанного, государственных наград не имеющего

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных п.п. «а», «б» ч.З ст.159 УК РФ, ч. 3 ст. 33 ст. 315 УК РФ, п.п. «а», «б» ч.3 ст. 165 УК РФ, п.п. «а», «б» ч.3 ст.160 УК РФ, п.п. «а», «б» ч.3 ст.159 УК РФ, ч. 3 ст. 33 ст. 315 УК РФ, ч.3 ст.33 и п.п. «а», «г» ч.2 ст.199УКРФ, ч.3 ст.33 и п.п. «а», «в», «г» ч.2 ст.199 УК РФ, п.п. «а», «б» ч.3 ст.159 УК РФ, п.п. «а», «б» ч.3 ст.160 УК РФ, ч.2 ст.198 УК РФ, ч.2 ст.198 УК РФ и ч.2 ст.327 УК РФ,


ЛЕБЕДЕВА ПЛАТОНА ЛЕОНИДОВИЧА, 29 ноября 1956 г. рождения, уроженца г. Москвы, гражданина РФ, с высшим образованием, женатого, имеющего на иждивении 3-х несовершеннолетних детей, председателя Совета Директоров ЗАО «МФО «Менатеп», председателя Совета Директоров инвестиционного банка «Траст», председателя Совета Директоров ОАО банк «Менатеп Санкт - Петербург», директора холдинга «Групп Менатеп Лимитед», зарегистрированного по адресу: г. Москва Гончарная набережная д. 3 стр. 5 кв. 97, проживающего по адресу. Московская область Одинцовский район, пос. Жуковка, кооператив «Яблоневый сад», ранее несудимого, военнообязанного, государственных наград не имеющего

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных ч.4 ст.159 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч. 3 ст. 33 ст. 315 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), п. «а» ч. 3 ст. 165 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч.4 ст.160 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч.4 ст.159 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч. 3 ст. 33 ст. 315 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч.3 ст.33, п.п. «а», «б» ч.2 ст.199 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч.3 ст.33 п.п. «а», «б» , ч.2 ст.199 УК РФ(в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч. 4 ст.159 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ), ч.2 ст.198 УК РФ (в редакции Федерального закона от 08.12.2003 №162-ФЗ),


КРАЙНОВА АНДРЕЯ ВЛАДИМИРОВИЧА, 29 марта 1964 г. рождения, уроженца г. Душанбе, гражданина РФ, с высшим образованием, женатого, имеющего на иждивении 3-х несовершеннолетних детей, работающего заместителем генерального директора ООО «Макариос и компания», зарегистрированного по адресу: Калужская область г. Мосальск ул. Ленина д. 42 «а» кв.9, фактически проживающего по адресу: Московская область Нарофоминский район пос. Новоспасское ул. Сиреневая д. 12, ранее не судимого военнообязанного, государственных наград не имеющего,

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных п.п. «а», «б» ч. 3 ст. 159 УК РФ, ст. 315 УК РФ, п.п. «а», «б» ч. 3 ст. 165 УК РФ, п.п. «а», «б» ч. 3 ст. 159 УК РФ, п.п. «а», «б» ч. 3 ст. 165 УК РФ, суд


УСТАНОВИЛ:


Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. совершили мошенничество, то есть приобретение права на чужое имущество путем обмана, организованной группой, в крупном размере, при следующих обстоятельствах:

Ходорковский М.Б., являясь председателем Совета директоров банка «Менатеп» и Лебедев П.Л., являясь президентом банка «Менатеп», в составе организованной группы, в которую также входили иные и не установленные

следствием лица, в 1995 году, в г. Москве, совершили мошенничество при следующих обстоятельствах:

Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. в составе вышеназванной организованной группы совместно руководили обманным завладением акциями акционерного общества «Научно-исследовательский институт по удобрениям и инсектофунгицидам имени профессора Я.В Самойлова (АО «НИУИФ»). При этом, под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., организованной группой был разработан план мошеннических действий, направленных на хищение 44 % пакета акций АО «НИУИФ», в соответствии с которым подчиненные им работники банка «Менатеп», используя свои служебные полномочия, должны были подготовить подложные официальные документы, необходимые для участия в инвестиционном конкурсе по продаже данного пакета акций, и через зависимые и подконтрольные им подставные коммерческие организации и находящихся в их подчинении сотрудников данных коммерческих организаций и банка завладеть правами на оперативное и стратегическое управление АО «НИУИФ», после чего распорядиться его имуществом по своему усмотрению.

Данный план предусматривал распределение между участниками организованной группы ролей и функций при совершении мошенничества, последовательность и сроки совершаемых ими преступных действий.

В частности, согласно распределению в организованной группе ролей, должны были: Ходорковский М.Б. - организовывать и руководить всей деятельностью ее участников, направленной на обманное завладение акциями АО «НИУИФ»; Лебедев П.Л., во исполнение поручений руководителя организованной группы - Ходорковского М.Б., используя свои властные служебные полномочия президента банка «Менатеп» должен был непосредственно руководить действиями членов организованной группы и других лиц, являющихся работниками этого же банка и подконтрольных ему организаций в процессе совершения преступления и выдавать банковские гарантии подставным коммерческим организациям, от имени которых обманным путем приобретались акции, о выполнении финансовых обязательств, которые брались при оформлении сделок купли-продажи, заведомо при этом, зная, что эти обязательства выполняться не будут; не установленные следствием лица должны были обеспечить подготовку заведомо подложных документов, представить их в Российский фонд Федерального имущества (РФФИ), в комиссию по проведению конкурса по продаже акций АО «НИУИФ», а также - организовывать действия лиц, направленных руководителями организованной группы, в мнимом участии в инвестиционном конкурсе и от имени подставной компании - АОЗТ «УОЛЛТОН» - подписать договор купли - продажи акций АО «НИУИФ».

Кроме того, планом предусматривалось использование организованной группой нескольких учрежденных до начала хищения юридических лиц в качестве орудия мошенничества, последующего удержания и окончательного завладения правами на акции АО «НИУИФ» и сокрытия совершенного

преступления. При этом, Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и остальным, действовавшим с ними в организованной группе лицам, было достоверно известно, что используемые в хищении пакета акций коммерческие организации фактически всеми функциями и признаками юридического лица, предусмотренными ст.ст. 48-50 ГК РФ, не обладали, а именно: не имели на праве собственности, в хозяйственном ведении или в оперативном управлении обособленного имущества, не могли самостоятельно, без указаний членов организованной группы, приобретать и осуществлять имущественные права, не могли осуществлять деятельность, основной целью которой являлось извлечение прибыли, так как их деятельность была в основном убыточной, предназначенной для совершения хищений Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и другими членами организованной группы.

Коммерческие организации, используемые при совершении мошенничества, были подставными и зависимыми от Ходорковского М.Б., Лебедева П.Л. и членов организованной группы юридическими лицами, а числящиеся в них генеральными директорами лица, от имени которых Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л., совместно с остальными участниками организованной группы, совершено мошенничество, также являлись зависимыми и полностью подконтрольными Лебедеву П.Л., Ходорковскому М.Б. и действующим совместно с ними членам организованной группы, в связи с подчиненностью по работе в банке «Менатеп», АОЗТ «МФО «Менатеп», СП «РТТ» или в других коммерческих организациях, учредителями которых выступал названный банк или иное, подконтрольное организованной группе, юридическое лицо, и фактически являлись подставными руководителями этих организаций.

Фактически все функции юридического лица осуществлялись не указанными руководителями, а Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и действующими под их руководством членами организованной группы,

Часть подставных юридических лиц, используемых в качестве орудия преступления, были подконтрольны Лебедеву П.Л. и Ходорковскому М.Б., в связи с тем, что были учреждены подконтрольными им юридическими лицами. Банковские счета подставные юридические лица и их учредители по указанию Ходорковского М.Б. и членов организованной группы имели в банке «Менатеп», а после его ликвидации - в подконтрольном Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и другим членам организованной группы - ОАО АКБ «Доверительный и Инвестиционный банк», ОАО КБ «Менатеп Санкт-Петербург» и ОАО КБ «Ми-банк». Бухгалтерский учет этих подставных компаний осуществлялся организованной группой из единого центра: сначала из АОЗТ «МФО «Менатеп», а затем - из СП «РТТ», в последующем - из ООО «Вирсавия», - то есть компаний, подконтрольных Лебедеву П.Л., Ходорковскому М.Б. и другим членам организованной группы.

Реализуя преступный план по совершению мошеннического приобретения прав на принадлежащий государству 44-процентный пакет

акций АО «НИУИФ», организованной группой под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. в качестве орудия преступления были использованы коммерческие организации: АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп».

АОЗТ «УОЛЛТОН» было учреждено юридическим лицом АОЗТ «Джой», генеральным директором которого числился начальник контрольно-ревизионного управления банка «Менатеп» Смирнов А.А., подчиненный председателю Совета директоров банка «Менатеп» Ходорковскому М.Б., президенту банка «Менатеп» Лебедеву П.Л. и другим членам организованной группы.

Руководителем АОЗТ «УОЛЛТОН» был оформлен сотрудник МФО «Менатеп» Усачев С.А., переведенный в последующем в банк «Менатеп», в силу чего АОЗТ «УОЛЛТОН» также было подконтрольно Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л.

Фактически Усачев С.А. участия в деятельности АОЗТ «УОЛЛТОН» не принимал, никаких документов в качестве генерального директора не подписывал и участия в приобретении акций от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» не принимал.

С целью скрыть подконтрольность юридических лиц, используемых при совершении преступлений, Ходорковский М.Б., Лебедев П.Л. и члены действующей совместно с ними организованной группы использовали для их учреждения иностранные компании, в частности: для учреждения АОЗТ «Джой» использовали иностранную компанию «Килда Б.В.», зарегистрированную в Нидерландах, представителем которой на территории РФ выступал Моисеев В.В., с которым Ходорковский М.Б. состоял в дружеских отношениях в связи с совместной учебой в средней школе и являвшимся помощником председателя Совета директоров МФО «Менатеп» Ходорковского М.Б.; для учреждения АОЗТ «Правус», «Химтраст», «Полимет», «Полимаш», «М-Реестр», которые использовались для учреждения подставных компаний и совершения преступлений, использовалась иностранная компания «Джамблик Лимитед», зарегистрированная в Г.Дуглас, о.Мэн, представителем которой на территории РФ также выступал Моисеев В.В.

При этом, под руководством Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б. акционерное общество закрытого типа «Полинеп» было учреждено ЗАО «Правус», в котором генеральным директором числился подчиненный президенту банка «Менатеп» Лебедеву П.Л. и председателю совета директоров этого же банка Ходорковскому М.Б. Зверев А.К., работавший в МФО «Менатеп». По указанию Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б., генеральным директором АОЗТ «Полинеп» Зверев А.К. назначил Кублицкую М.Н., работавшую в МФО «Менатеп».

Имея подготовленные для совершения преступления условия, Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л., совместно с участниками организованной группы, осуществили мошенническое хищение принадлежащего государству 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» в количестве 6.545 штук, общей номинальной стоимостью 130.900.000 руб., фактической (рыночной) стоимостью в 5.236.000.000 неденоминированных рублей, с целью завладения правом управления институтом и распоряжения по своему усмотрению принадлежащим последнему недвижимым имуществом - зданиями, расположенными в экономически удобном административно-территориальном месте в г. Москве - по Ленинскому проспекту, д.55/1, строение 1, и д.55/1, строение 2, имеющими оценочную стоимость не менее 40.212.000.000 неденоминированных рублей.

Действуя по согласованному с Ходорковским М.Б. плану, Лебедев П. Л., используя свои служебные полномочия президента банка, предусмотренные п.9.11 Устава АКБ «Банк «Менатеп», утвержденного собранием акционеров (Протокол № 1 от 19.07.90г.) с изменениями и дополнениями, внесенными общим собранием акционеров (Протокол № 1 от 31.03.93г.), - по даче указаний, обязательных для всех работников банка, через начальника инвестиционного управления Голубовича А.Д. и начальника отдела приватизации этого управления Чернышеву Н.В., в целях обеспечения совершения обманных действий по приобретению прав на пакет акций АО «НИУИФ», организовал и обеспечил привлечение подчиненных сотрудников банка «Менатеп» Ушанова С.Г. и Царькова М.В. к подготовке документов, необходимых для участия АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» в инвестиционном конкурсе по продаже 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ».

Ушанов С.Г. и Царьков М.В., действуя во исполнение указаний Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., в августе 1995 г., в г. Москве, на рабочем месте - в банке «Менатеп», по адресу: Колпачный переулок, д. 4, составили: доверенности от 08.08.1995г. на их фамилии от имени Усачева С.А.; справку об учредителе и его 100-процентной доле в уставном фонде АОЗТ «УОЛЛТОН»; заявку на участие АОЗТ «УОЛЛТОН» в инвестиционном конкурсе; письменное ходатайство от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. в адрес Лебедева П.Л. о предоставлении банковской гарантии в размере 25.000.000 долларов США; обязательство АОЗТ «УОЛЛТОН» о выполнении инвестиционных обязательств, в случае его победы в конкурсе, и инвестиционное предложение АОЗТ «УОЛЛТОН» в объеме, равном 25.000.000 долларов США.

При этом, Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и другим участникам организованной преступной группы было заведомо известно, что инвестиционные обязательства исполняться не будут, а гарантии об их выполнении должны быть предоставлены в комиссию по подведению итогов конкурса лишь с целью признания АОЗТ «УОЛЛТОН» победителем, без намерения исполнения обязательств.

Лебедев П.Л., используя свои служебные полномочия президента банка, предусмотренные п.9.11 Устава АКБ «Банк «Менатеп», утвержденного собранием акционеров (Протокол № 1 от 19.07.90г.) с изменениями и дополнениями, внесенными общим собранием акционеров

(Протокол № 1 от 31.03.93г.), а именно: действовать без доверенности от имени банка; представлять его во всех предприятиях, учреждениях и организациях; распоряжаться денежными средствами, подписал гарантийные письма за исходящими № Б-3859 от 09.08.1995г. и № Б-3860 от 08.08.1995г., согласно которым банк гарантировал выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Полинеп» финансовых обязательств по инвестиционному проекту в случае признания любого их них победителем на инвестиционных торгах по продаже пакета акций АО «НИУИФ».

Данные гарантийные письма являлись официальными документами, предусмотренными п.3.2 «Положения об инвестиционном конкурсе по продаже пакетов акций акционерных обществ, созданных в порядке приватизации государственных и муниципальных предприятий», утвержденного в качестве приложения к распоряжению Государственного Комитета РФ по управлению государственным имуществом от 15 февраля 1994 года № 342-р, подтверждающими обеспечение исполнения АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Полинеп» требований (условий) конкурса в рамках установленных действующим законодательством способов обеспечения исполнения обязательств. При этом Лебедев П.Л. заведомо знал о том, что финансовые условия инвестиционного конкурса АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Полинеп» исполнять не будут. После этого, 17 августа 1995 г., под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. членами организованной группы через начальника отдела Чернышеву Н.В. было организовано направление Царькова М.В. и Ушанова С.Г. для участия в инвестиционном конкурсе по продаже принадлежащего государству 44-процентного пакета акций ОАО «НИУИФ» в РФФИ по адресу: г. Москва, Ленинский проспект, 9. Комиссии по проведению инвестиционного конкурса были представлены заявки на участие в этом конкурсе с приложением к ним пакета документов, необходимого для участия в конкурсе, в том числе вышеперечисленных документов, подготовленных Царьковым М.В. и Ушановым С.Г., а также инвестиционных проектов - АОЗТ «УОЛЛТОН» с объемом предложенных инвестиций на сумму 25.000.000 долларов США; АОЗТ «Полинеп» -50.000.000 долларов США; гарантийных писем за исх. № Б-3859 от 09.08.1995 г. и № Б-3860 от 08.08.1995 г., согласно которым банк гарантировал выполнение акционерными обществами закрытого типа «УОЛЛТОН» и «Полинеп» финансовых обязательств по инвестиционному проекту в случае признания любого из них победителем на инвестиционных торгах по продаже пакета акций АО «НИУИФ».

Представив заведомо подложные документы, Ходорковский М.Б., Лебедев П.Л. и действующие совместно с ними члены организованной группы ввели в заблуждение должностных лиц РФФИ и членов конкурсной комиссии о финансовой состоятельности и надежности АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» и о подлинности предъявленных документов, вследствие чего подконтрольное банку «Менатеп» АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» были допущены к участию в конкурсе по продаже пакета акций института.

Действуя по указаниям Лебедева П.Л., Ходорковского М.Б. и других членов организованной группы согласованно между собой, Ушанов С.Г. и Царьков М.В. 22 августа 1995 г., в помещении РФФИ, находящемся по адресу: г.Москва, Ленинский пр.,9, разыграли обманные действия самостоятельных участников конкурса. При этом, Ушановым С.Г., выполнявшим указания Лебедева П.Л. и Ходорковского МБ., переданные ему через Чернышеву Н.В., с целью исключения участия в конкурсе других коммерческих организаций, не подконтрольных Лебедеву П.Л. и Ходорковскому М.Б., от имени АОЗТ «Полинеп» были заявлены предложения инвестиций в размере 50 млн. долларов США, что было заведомо более высокой суммой по сравнению с заявленными другими участниками конкурса.

На основании представленных под руководством Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б. подложных документов, комиссия по проведению инвестиционного конкурса была введена в заблуждение и вынесла решение о признании АОЗТ «Полинеп»., предложившего самый большой объем инвестиций, победителем конкурса по покупке акций АО «НИУИФ».

Ушанов С.Г., действуя согласованно с Царьковым М.В. по плану, разработанному под руководством Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б., от имени АОЗТ «Полинеп» отказался от заключения договора купли-продажи акций АО «НИУИФ», в связи с чем 12 сентября 1995 г. инвестиционная комиссия по показателям сумм предлагаемых инвестиций и условиям их внесения, на основании тех же подложных документов, будучи обманутой в реальном выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» и банком «Менатеп» взятых на себя в случае победы инвестиционных обязательств, вынесла решение о признании победителем конкурса на покупку акций института АОЗТ «УОЛЛТОН».

Далее, без ведома Усачева С.А., членами организованной группы, действовавшими под руководством Ходорковского М.Б., была организована доставка Царьковым М.В. в банк «Менатеп» экземпляров договора № 1-11-2-644 купли-продажи 44-процентного пакета обыкновенных акций ОАО «НИУИФ» в количестве 6.545 штук, общей номинальной стоимостью 130.900.000 неденоминированных рублей, фактической (рыночной) стоимостью в 5.236.000.000 неденоминированных рублей, и его подписание 21 сентября 1995 г. от имени Усачева С.А. не установленным следствием лицом. На основании указанного подложного договора 44-процентный пакет акций ОАО «НИУИФ» был передан в собственность подконтрольного банку «Менатеп» АОЗТ «УОЛЛТОН» с регистрацией права собственности последнего на данный пакет в реестре акционеров АО «НИУИФ» 22 сентября 1995 года.

Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. организовали совершение злостного неисполнения служащим коммерческой организации вступившего в законную силу решения суда, при следующих обстоятельствах:

Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л., действуя совместно с другими членами организованной группы, с целью заведомого неисполнения обязанности по внесению от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиций и уклонения от ответственности за невыполнение условий договора купли-продажи в виде возврата акций продавцу, совершили обманные действия. Реализуя преступные намерения, действуя под непосредственным руководством Ходорковского МБ. и Лебедева П.Л. члены организованной группы, желая войти в доверие к руководителю АО «НИУИФ» Классену П.В. с целью ввести последнего в заблуждение, создали видимость намерений выполнить инвестиционные обязательства следующим образом. 28 декабря 1995г., используя обман, члены организованной группы, действующие под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., обеспечили заключение от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. с АО «НИУИФ» заведомо подложного договора, согласно которому от лица инвестора АОЗТ «УОЛЛТОН» от имени Усачева С.А. обязалось до 31.12.1995г. перечислить инвестиционные денежные средства, эквивалентные 25.000.000 долларов США, что с учетом курса ЦБ РФ, согласно которому 1 доллар США был равен 4.648 руб., составляло 116.200.000.000 руб. При этом члены организованной группы, продолжая использовать обман и незнание Классеном П.В. налогового законодательства, ввели последнего в заблуждение относительно того, что в случае получения институтом в конце 1995г. инвестиционных средств и перехода их в новый налоговый период 1996 г., с них будет взыскиваться налог на прибыль в размере 35 %, и для того, чтобы избежать налогообложения необходимо до конца декабря 1995 г. после поступления на счет института инвестиционных средств перечислить их обратно на счет инвестора - АОЗТ «УОЛЛТОН», а это общество в течение 1996 года возвратит инвестиции в сроки и в объемах, оговоренных дополнительным соглашением.

Введенный в заблуждение относительно намерений руководимой Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. организованной группы, Классен П.В. подписал такое дополнительное соглашение, оформленное заранее с целью мошенничества членами организованной группы, по которому внесение инвестиций институту было перенесено на вторую половину 1996 года. Именно таким образом, создав ложное представление у Классена П.В. о будущем выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств, организованная группа под управлением Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. обратила в свою пользу инвестиционные средства института. С целью сокрытия совершенного мошенничества и уклонения от ответственности, по указанию Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. была создана видимость внесения инвестиций, а именно: 29 декабря 1995 года не установленные следствием лица оформили и принесли Классену П.В. на рабочее место по Ленинскому проспекту, д. 55/1, г. Москвы составленные платежное поручение № 26 от 26.12.95 г. о перечислении со счета АОЗТ «УОЛЛТОН» 114.922.500.000 неденоминированных рублей в счет инвестиций на счет АО и «НИУИФ» и несколько экземпляров платежного поручения от 29.12.1995 г. о возврате данных денежных средств со счета института на счет АОЗТ «УОЛЛТОН», которые Классен П.В. вследствие вышеуказанного обмана подписал и распорядился исполнить. В связи с этим 29.12.1995 г. на счет института были перечислены указанные средства со счета АОЗТ «УОЛЛТОН», оба счета находились в банке «Менатеп», а на следующий день - 30.12.1995 г. данные средства были возвращены на счет АОЗТ «УОЛЛТОН».

После чего, Лебедев П.Л. совместно с Ходорковским М.Б., который к февралю 1996 года уже занимал должность председателя Совета директоров ЗАО «Роспром», и действующие по предварительному сговору с ними члены организованной группы с целью уклонения от внесения инвестиций и возврата акций законному владельцу - государству, а также создания условий для невозможного принудительного изъятия в будущем в судебном порядке из противоправного владения 44 % пакета акций АО «НИУИФ», совершили действия по переоформлению прав собственности на акции АО «НИУИФ» от АОЗТ «УОЛЛТОН» подконтрольным им подставным юридическим лицам. Так, организованной группой под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., были подготовлены и учреждены 29 июля 1994 в г. Москве подставные юридические лица АОЗТ «Метакса», «Альтон», «Химинвест», зарегистрированные Московской регистрационной палатой правительства г. Москвы 3-4 августа 1994 года, и в дальнейшем ряд других обществ с ограниченной ответственностью, созданных теми же зависимыми и подконтрольными организованной группе АОЗТ «Джой», АОЗТ «Правус», а также ЗАО «Коралл» и ЗАО «Сельта». Генеральными директорами данных учредителей являлись Смирнов А.А., Зверев А.К. После чего, под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. членами организованной группы от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. были оформлены и подписаны в г. Москве следующие договоры купли-продажи ценных бумаг, датированные 21 февраля 1996 г.:

- № У/Х-1, согласно которому АОЗТ «Химинвест» реализованы 2181 акция стоимостью 233.368.040 неденоминированных рублей;

- № У/М-1, согласно которому АОЗТ «Метакса» реализовано 2182 акция стоимостью 233.368.980 неденоминированных рублей;

- № У/А-1, согласно которому АОЗТ «Альтон» реализованы 2182 акция стоимостью 233.368.980 неденоминированных рублей.

Ссылаясь на то, что АОЗТ «УОЛЛТОН» располагает достаточными средствами, и в первом полугодии 1996 года оно якобы начнет инвестирование АО «НИУИФ» согласно договоров, члены организованной группы, действуя по указанию Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., обманным путем уговорили Классена П.В. подтвердить в договорах купли-продажи акций АО «НИУИФ», заключенных 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», АОЗТ «Альтон» и АОЗТ «Метакса», своей подписью утверждение о выполнении инвестором инвестиционных обязательств перед институтом в полном объеме. Таким образом, под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. члены организованной группы, продолжая обманные действия, создали видимость выполнения инвестиций, выразившуюся в организации вышеуказанных действий по перечислению и возврату инвестиционных средств, тем самым, имитируя инвестиции, в подписании фиктивного договора № 183 от 28.12.1995 г., что требовалось для убеждения и склонения Классена П.В. подписать акт о выполнении инвестиций, и обеспечили заключение 21.02.1996 г. договоров, по которым АОЗТ «УОЛЛТОН» незаконно реализовало предприятию АОЗТ «Метакса», АОЗТ «Химинвест» и АОЗТ «Альтон» в равных частях акции АО «НИУИФ» без обременения их инвестиционными обязательствами, что было подтверждено в договорах собственноручной подписью Классена П.В. Имея с конца декабря 1995 г. - начала первого полугодия 1996 г. сложившееся в результате обмана организованной группой, руководимой Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л., ложное представление о фактическом исполнении инвестирования, Классен П.В. подписал от имени АО «НИУИФ» акт о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционной программы в полном объеме, который на основании этого был ошибочно без должной проверки утвержден РФФИ.

Однако летом-осенью 1997 года РФФИ стало известно о невыполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств. В связи с чем, предпринятыми мерами со стороны РФФИ и в результате обращения последнего в Арбитражный суд г. Москвы, решением данного суда от 24.11.1997 г. договор купли-продажи пакета акций на инвестиционном конкурсе от 21.09.1995 г. № 1-1-2/644, заключенный между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН», был расторгнут.

В целях злостного неисполнения вступившего в законную силу вышеуказанного решения суда и недопущения принудительного изъятия в будущем в судебном порядке полученных мошенническим путем акций АО «НИУИФ», под руководством Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б, который с 23 мая 1996 года помимо должности Председателя Совета директоров банка «Менатеп», еще занимал должность Председателя правления ЗАО «Роспром», членами организованной группы на данные ценные бумаги в тех же преступных целях с 5 по 19 января 1998 года в г. Москве были оформлены договоры купли-продажи, согласно которым акции АО «НИУИФ» были переоформлены в собственность других юридически лиц, подконтрольных Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и действующими совместно с ними членам организованной группы. Так, частично акции АО «НИУИФ» переоформлены от АОЗТ «Метакса», АОЗТ «Альтон» и АОЗТ «Химинвест» в собственность ЗАО «Фермет». Последнее, в свою очередь, переоформило их в собственность ООО «Эльбрус», ООО «Лизинг», ООО «Изумруд», ООО «Топаз», ООО «Триумф» и ООО «Ренонс». Кроме того, часть акций АОЗТ «Альтон», АОЗТ «Химинвест» и АОЗТ «Метакса» путем договоров купли-продажи переоформили в собственность ООО «Даная», которое в свою очередь часть из них переоформило в собственность АОЗТ «Галмет». Затем акции АО «НИУИФ» от ООО «Даная» и АОЗТ «Галмет» частями были переоформлены в собственность ООО «Триумф», ООО «Лизинг», ООО «Статус», ООО «Эльбрус», ООО «Ренонс», ООО «Топаз», ООО «Изумруд».

Все вышеперечисленные юридические лица являлись подставными и были фактически подконтрольны Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и действующим с ним членам организованной группы.

Перечисленные подставные предприятия были учреждены членами организованной группой под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л., в частности, были созданы в 1996 году в г. Мосальске Калужской области, в Талдомском и Рузском районе Московской области подставные ООО «Топаз», ООО «Лизинг», ООО «Триумф», ООО «Даная», ООО «Статус», ООО «Изумруд», ООО «Ренонс», ООО «Эльбрус», ЗАО «Фермет», АОЗТ «Галмет». В учреждении последних, в свою очередь, Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и управляемой ими организованной группой лиц использовались зависимые и подконтрольные им предприятия, в частности, ЗАО «Правус», явившееся через АОЗТ «Полинеп» соучредителем ООО «Эльбрус»; АОЗТ «Коралл», создавшее предприятия АОЗТ «Ренмет», которое учредило ООО «Даная» и АОЗТ «Поликант», учредившее, в свою очередь, ООО «Ренонс»; ЗАО «Сельта», учредившее ООО «Топаз», и совместно с ЗАО «Полимаш», учредившее предприятия ООО «Триумф» и ООО «Статус»; ЗАО «Депор», учредившее совместно с АОЗТ «Полимаш» ООО «Лизинг», и совместно с АОЗТ «Ренмет» - АОЗТ «Изумруд». С целью скрыть подконтрольность юридических лиц, используемых при совершении преступлений, Ходорковский М.Б., Лебедев П.Л. и участники организованной группы определили их первоначальными учредителями иностранные компании «Джамблик Лимитед» г. Дуглас о. Мэн, «Килда Б.В.» и «FAM Financikal and Mercantile Investment Company LTD», зарегистрированные соответственно в Нидерландах и на Кипре. От имени указанных оффшорных компаний «Джамблик Лимитед», «Килда Б.В.» и «FAM Financikal and Mercantile Investment Company LTD» по указанию Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. участниками организованной группы были учреждены АОЗТ «Джой», зарегистрированное 26.03.93 в г. Москве Государственной регистрационной палатой при Министерстве экономики Российской Федерации, ЗАО «Депор», ЗАО «Коралл», ЗАО «Сельта», учрежденное 09.02.95 в г. Москве и зарегистрированное 17.08.94 Государственной регистрационной палатой при Министерстве экономики Российской Федерации, а также АОЗТ «Правус», «Химтраст», «Полимет», «Полимаш», «Полинеп», «М-Реестр», которые использовались для учреждения подставных компаний и совершения других преступлений. Генеральными директорами промежуточных организаций-учредителей с момента их регистрации были назначены организованной группой под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. подчиненные им сотрудники по месту работы в ЗАО МФО «Менатеп», СП «РТТ» и банке «Менатеп», а именно, Мельников А.Г. - в ЗАО «Депор», Маховиков Э.А. -в ЗАО «Сельта», Смольников О.Ю. - в ЗАО «Коралл». Генеральными директорами подставных обществ числились подчиненные председателю Совета директоров банка «Менатеп» Ходорковскому М.Б. сотрудники этого банка, а также работники, подконтрольных Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. и членам организованной группы компаний. Генеральными директорами подставных обществ АОЗТ «Ренмет», ЗАО «Фермет» были назначены под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. подчиненные им сотрудники по месту работы в банке «Менатеп», ЗАО МФО «Менатеп» и ТОО СП «РТТ». Так, Захаров А.В., являвшийся генеральным директором АОЗТ «Химинвест» с 1994 по 1998 год, имел основное место работы в ЗАО МФО «Менатеп»; в обязанности генерального директора ООО «Лизинг» с 1996 по 1998г.г. Фандеева С.В. входило исполнение рекомендаций экономическо