Реферат: №1. Основы рынка ценных бумаг

Тема №1. Основы рынка ценных бумаг.



Акции относят к:.

4) инструментам рынка капиталов. 2) долевым ценным бумагам;.

Большую заинтересованность в первичном рынке имеет:

+эмитент

Большую заинтересованность во вторичном рынке имеет:

+инвестор

Брокер на рынке ценных бумаг выступает:.

1) от имени и за счет клиента;. 2) от своего имени и за счет клиента;.

^ В зависимости от места организации торговли рынок ценных бумаг делится на:

+биржевой и внебиржевой

Вексель преимущественно относят к:.

1) инструментам денежного рынка;. 3) долговым ценным бумагам;.

^ Государственные долгосрочные облигации (со сроком обращения более 1 года) относят к:.

3) долговым ценным бумагам;. 4) инструментам рынка капиталов..

^ Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг представляет собой:

+предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

^ Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:

+осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами

^ Дилер на рынке ценных бумаг выступает:.

3) от своего имени и за свой счет..

Долговые ценные бумаги могут обеспечивать:.

1) гарантированный регулярный доход;. 3) разовый доход в виде дисконта;. 4) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки..

^ Индекс представляет собой:

+показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг за определенный промежуток времени

^ Источником получения денежных средств для государства выступают:.

1) эмиссия долговых ценных бумаг;. 3) доход от имущества, находящегося в собственности государства;. 4) налоги;.5) кредиты.

^ Источником получения денежных средств для предприятия выступают:.

1) эмиссия долговых ценных бумаг;. 2) эмиссия долевых ценных бумаг;. 3) собственные средства;. 5) кредиты.

^ К институциональным инвесторам относят:.

3) государство;. 4) инвестиционные институты, осуществляющие свою деятельность как специализированную (коллективные инвесторы)..

^ К инструментам денежного рынка относят:

2) вексель;.3) чек;.4) облигации со сроком обращения менее 1 года;

К инструментам рынка капиталов относят:

1) долевые ценные бумаги; 5) облигации со сроком обращения более 1 года.

К основным функциям рынка ценных бумаг относятся: 1) перевод сбережений из непроизводительной в производительную сферу и обеспечение межотраслевого перераспределения инвестиционных ресурсов;. 2) финансирование дефицита государственного бюджета на рыночной основе;. 3) ценообразование и страхование ценовых и финансовых рисков;.4) перераспределение прав собственности;.5) информационная.

+все перечисленное

^ К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относят:.

все перечисленное 1) брокеров, дилеров и организации, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами; 2) депозитарии и организации, осуществляющие деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);. 3) организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;. 4) организации, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг..

^ Какие из указанных ценных бумаг наиболее подходят для получения гарантированного дохода?

+облигации

Какие из указанных ценных бумаг считаются наиболее надежными?

+государственные ценные бумаги

^ Какие ценные бумаги наиболее подходят для более быстрого роста стоимости капитала?

+обыкновенные акции

Какие ценные бумаги наиболее подходят для сохранения капитала при минимальном риске?

+государственные ценные бумаги

^ Каково место рынка ценных бумаг в экономике?

+РЦБ - часть финансового рынка

Какое из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций является справедливым?

1) чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор; 3) чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;

^ Капитализация рынка ценных бумаг представляет собой:

+произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка

^ Клиринговая деятельность представляет собой:

+деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

^ Консервативный инвестор предпочитает инвестировать в:

+государственные ценные бумаги

Ликвидность рынка ценных бумаг представляет собой:

+способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию

^ Оборот представляет собой:

+показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени

^ Обыкновенные акции могут обеспечивать:.

2) негарантированный по размеру доход;. 4) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки..

^ Основными заемщиками капитала на рынке ценных бумаг выступают:

1) государство; 2) предприятия;

Основными поставщиками капитала на рынке ценных бумаг выступают:

3) физические лица;.4) финансовые институты

^ По какому критерию финансовый рынок делят на денежный рынок и рынок капиталов?

+срок предоставления средств

^ Посредник на рынке ценных бумаг - это тот, кто:

+содействует продавцам и покупателям в заключении сделок с ценными бумагами

^ Посредниками на рынке ценных бумаг выступают:.

1) брокеры;. 2) дилеры;.

Развитый рынок ценных бумаг характеризуется:.

2) стабильным развитием экономики;. 3) развитой нормативной базой;. 4) хорошо развитой инфраструктурой..

^ Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели:.

все перечисленное 1) создание нормальных условий для функционирования рынка;. 2) обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги;. 3) создание эффективного рынка;. 4) воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и др.).

^ Регулирование рынка ценных бумаг осуществляют:.

1) государство;. 2) саморегулируемые организации;.

Рынок ценных бумаг является частью:

1) денежного рынка; 3) рынка капиталов.

^ Рынок, на котором осуществляется перепродажа ценных бумаг их владельцами, называется:

+вторичным

Рынок, на котором ценные бумаги приобретают их первые владельцы, называется:

+первичным

^ Саморегулируемая организация представляет собой:

+добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством

^ Система государственного регулирования рынка ценных бумаг включает:.

2) законодательные и иные нормативные акты;. 3) государственные органы регулирования и контроля;.

^ Термин "денежный рынок" применяется для описания рынка:

+финансовых инструментов, выпускаемых предприятиями и государством на срок менее одного года

^ Укажите правильное расположение ценных бумаг в порядке возрастания риска:

1) государственные ценные бумаги; 3) корпоративные облигации; 4) корпоративные акции; 2) производные ценные бумаги;

^ Целью инвестирования в ценные бумаги может быть:.

1) сохранение капитала;. 2) получение дохода;. 3) прирост капитала;.

Чек относят к: .

1) инструментам денежного рынка;. 3) долговым ценным бумагам;.



^ Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.



Административные операции составляют:

все, кроме Г А. Открытые и закрытые счета депо Б. Изменение анкетных данных депонента В. Блокировка счета депо депонента

^ Брокером может быть:

А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию

^ В зависимости от отношения к рынку участников делят на:

все перечисленные А. Клиентов (пользователей) Б. Профессиональных торговцев (брокеров, дилеров) В. Организации, представляющие услуги всем участникам рынка ценных бумаг

^ В зависимости от позиции участников на рынке они делятся на:

А. Продавцов Б. Покупателей Г. Организации, обслуживающие рыночные процессы

^ В каком случае эмитент может выступать депонентом специализированного кастодиального депозитария:

+При принятии им решения об обязательном централизованном хранении размещенных документарных ценных бумаг

^ В качестве депозитария может выступать:

+Только юридическое лицо

Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке:

+Нет, не вправе

^ Глобальные операции связаны с:

А. Конвертацией ценных бумаг Б. Дроблением и консолидацией акций В. Начислением дохода по учитываемым ценным бумагам Г. Гашением ценных бумаг

^ Депозитарий - это:

+Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги

^ Депозитарий может совершать следующие виды операций:

все перечисленные А. Административные Б. Инвентарные В. Информационные Г. Комплексные Д. Глобальные

^ Дилером может быть:

+Зарегистрированное юридическое лицо, выступающее в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию

^ Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между:

+Учредителем управления и управляющим

-Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным

+Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя

^ Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является:

+ Договором поручения

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является:

+Договором комиссии

^ Инвентарные операции - это:

все, кроме Г А. Прием и снятие ценных бумаг с хранения Б. Перевод ценных бумаг на счет В. Перемещение ценных бумаг по местам хранения

^ Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая:

+Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней

^ Информационные операции - это:

+Выдача выписок со счета депо по требованию депонента

К органам контроля и регулирования рынка относят:

все перечисленные А. ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг) Б. Высшие органы управления В. Министерства и ведомства Г. Банк России

^ Какая деятельность на рынке ценных бумаг признаётся дилерской деятельностью?

В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путём публичного объявления цен покупки и/или продажи Г. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам

^ Какие операции ведет держатель реестра:

все, кроме Д А. Открытие лицевого счета Б. Внесение изменений о зарегистрированном лице в информацию лицевого счета В. Внесение записей в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги Г. Операции по поручению эмитента

^ Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент:

А. Продавец на первичном рынке Б. Продавец и покупатель на вторичном рынке

^ Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются:

Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг В. Эмитенты ценных бумаг Г. Паевые инвестиционные фонды

^ Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг может выступать в роли:

все перечисленные А. Выступать в роли эмитентов и институциональных инвесторов Б. Осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность В. Управлять инвестициями и фондами Г. Проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг Д. Организовать депозитарное обслуживание

^ Кому из зарегистрированных лиц держатель реестра обязан представлять информацию о зарегистрированных в реестре владельцах ценных бумаг:

+Владеющим более 1% голосующих акций эмитента

^ Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг:

А. Инвесторы Б. Эмитенты

Лицевой счет - это:

+Совокупность данных о зарегистрированном лице, принадлежащих ему ценных бумагах и операциями с ними

^ Лицевой счет может быть открыт на имя:

всех перечисленных А. Эмитента Б. Владельца ценных бумаг В. Номинального держателя Г. Управляющего

^ На первичном рынке продавцом может выступать:

А. Эмитент Б. Андеррайтер

Обслуживающими рынок организациями являются:

А. Организации фондовой инфраструктуры Б. Органы регулирования рынка

^ Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это:

Б. Информационные агентства В. Организаторы торговли ценными бумагами Г. Расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии

^ От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии:

+От своего имени

Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая:

+В любое время по требованию держателя пая

^ ПИФ может быть:

А. Открытого типа Б. Закрытого типа В. Интервального типа

По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг:

все. А. Эмитентов и инвесторов Б. Профессиональных торговых посредников В. Организации, формирующие инфраструктуру рынка Г. Органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг

^ По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на:

В. Заемщиков капитала Г. Поставщиков капитала

^ Продавцом на вторичном рынке может выступать:

все перечисленные А. Эмитент Б. Инвестор В. Фондовые посредники

^ Продавцы на рынке ценных бумаг это:

А. Эмитенты Б. Держатели ценных бумаг

Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это:

все перечисленные А. Финансовые посредники Б. Брокеры В. Дилеры Г. Управляющие ценными бумагами

^ Работу ПИФа обеспечивают:

А. Управляющая компания Б. Специализированный депозитарий В. Специализированный регистратор

^ Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются:

+Участники организованных рынков ценных бумаг

^ Регистратор - это:

+Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг

^ Реестр - это:

+Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату

С какими видами профессиональной деятельности НЕ может совмещаться депозитарная деятельность:

+С деятельностью по ведению реестра

^ Трансфер - агент - это:

+Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги

^ У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения:

+У доверителя

^ Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения:

Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения:

А. Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения В. Если поверенный совершает действия с ценными бумагами от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени Г. Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель

^ Укажите условия договора доверительного управления имуществом:

все перечисленные А. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление Б. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление В. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором

^ Цель покупателей на РЦБ:

все перечисленные А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг Г. Управление ликвидностью

^ Цель продавца на РЦБ:

все перечисленные А. Изменение формы своего капитала Б. Реконструировать собственность В. Осуществить секьюритизацию задолженности Г. Получить спекулятивную прибыль

^ Что включает в себя клиринговая деятельность?

А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами Б. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами Г. Зачёт взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам

^ Что общего между договором комиссии и поручения:

+Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)

^ Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать:

А. Государство (органы власти и управления) Б. Корпорации В. Юридические лица Д. Нерезиденты Российской Федерации



^ Тема №3. Акции.



Абсолютным пакетом акций считается пакет, содержащий:

75% 1

^ Акции называются размещенными, если они:

приобретены акционерами

Акции, которые АО вправе размещать дополнительно к размещенным акциям, называются:

объявленными

Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае акционеры-владельцы привилегированных акций право голоса на собрании акционеров:

получают по всем вопросам его компетенции

^ Акционерное общество обязано выплатить объявленные дивиденды:

в любом случае

Акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов:

1) о реорганизации общества; 2) о ликвидации общества;

^ Акция - это:

долевая ценная бумага

Акция закрепляет право её держателя на:

1) получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов; 3) участие в управлении акционерным обществом; 4) часть имущества акционерного общества, оставшегося после его ликвидации.

^ Балансовая стоимость акции - это стоимость:

определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении

^ Блокирующим пакетом акций считается пакет, содержащий:

25% 1

В зависимости от объема предоставляемых прав акции делятся на:

простые и привилегированные

^ В каком порядке проводится выплата дивидендов:

4. По привилегированным кумулятивным акциям, по которым имеется задолженность в пределах установленного срока выплаты 3. По привилегированным акциям размер дивидендов, по которым определен в соответствии с их преимущественной очередью 2. По привилегированным акциям, размер по которым Уставом не определен 1. По обыкновенным акциям

^ В каком случае акционерное общество не вправе объявлять и выплачивать дивиденды?

1) до полной оплаты уставного капитала; 2) если после выплаты дивидендов общество может стать неплатежеспособным; 3) до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены по закону; 4) если стоимость чистых активов меньше уставного капитала, резервного фонда и установленного превышения ликвидационной стоимости привилегированных акций над их номинальной стоимостью;

^ Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет право:

3) на ликвидационную стоимость, зафиксированную в уставе акционерного общества; 4) на её обмен на другую ценную бумагу по конверсионному курсу, установленному компанией в период конверсии.

^ Владелец обыкновенной акции имеет право:

голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции

^ Владелец обыкновенной акции имеет право:

1) голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции; 2) на получение дивиденда по решению собрания акционеров; 3) на часть имущества, оставшегося после ликвидации общества;

^ Владелец привилегированной акции имеет право:

1) голоса в случаях предусмотренных законом; 2) фиксированного дивиденда, отраженного в уставе АО; 3) ликвидационной стоимости, зафиксированной в уставе акционерного общества;

^ Владелец привилегированной кумулятивной акции имеет право:

2) на получение накопленных, но невыплаченных в предшествующем периоде дивидендов в 3) на ликвидационную стоимость, зафиксированную в уставе акционерного общества;

^ Владелец простой привилегированной акции имеет право:

1) голоса в случаях предусмотренных законом или уставом; 3) на часть имущества при ликвидации общества;

^ Владельцы обыкновенных акций имеют:

1) право голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции; 2) право на получение дивиденда по решению собрания акционеров и совета директоров; 4) равный объем прав для всех держателей.

^ Владельцы привилегированных акций:

1) могут различаться по правам, предоставляемым акциями каждого выпуска

^ Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу:

одна голосующая акция общества предоставляет один голос, за исключением случаев проведения кумулятивного голосования

^ Дивиденды по привилегированным акциям различных типов могут выплачиваться за счет:

1) чистой прибыли за текущий год; 3) специально предназначенных для этого фондов;

^ Дробление акций представляет собой:

корпоративное действие, приводящее к увеличению количества выпущенных акций, при котором уставный капитал остается неизменным

^ Если балансовая стоимость акции превышает курсовую, то целесообразнее:

1) купить акцию; 4) купить фьючерсный контракт на данную акцию.

^ Если в уставе общества не определен дивиденд по привилегированным акциям, то:

владельцы привилегированных акций имеют право на дивиденд наравне с владельцами обыкновенных акций

^ Если курсовая стоимость акции превышает балансовую, то целесообразнее:

продать акцию

За счет какого источника происходит выплата дивидендов по обыкновенным акциям общества?

чистой прибыли

^ Какими привлекательными для эмитента характеристиками обладают акции?

1) эмитент не обязан возвращать инвестированные в акции средства; 2) выплата дивидендов не гарантируется; 4) размер дивидендов может устанавливаться произвольно.

^ Каков порядок расчета дивидендов по обыкновенным акциям?

он устанавливается по итогам отчетного периода

^ Каковы наиболее вероятные последствия значительного повышения собственного капитала компании над заемным из-за большого выпуска акций по сравнению с облигациями?

2) замедление темпа роста прибыли на одну акцию; 3) улучшение показателей финансовой устойчивости компании;

^ Конвертируемые акции представляют собой:

привилегированные акции, которые могут быть обменены на обыкновенные акции или

^ Консолидация акций представляет собой:

корпоративное действие, приводящее к уменьшению количества выпущенных акций, при котором уставный капитал остается неизменным

^ Контрольным пакетом акций считается пакет, содержащий:

50% 1

Коэффициент P/E - это:

показатель, характеризующий отношение рыночной цены к прибыли, приходящейся на одну обыкновенную акцию

^ Коэффициент P/E показывает:

2) количество лет при текущем уровне прибыли, которое потребуется компании для того, чтобы окупить цену своих акций; 4) сколько согласны платить инвесторы за единицу объявленной прибыли.

^ Кумулятивные акции это:

привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается не позднее срока, установленного Уставом

^ Курсовая (рыночная) стоимость акции - это стоимость:

по которой акции продаются и покупаются на вторичном рынке

^ Мажиритарный акционер - это акционер, который владеет пакетом акций:

>50%

Минимальный уставный капитал закрытого акционерного общества равен:

100 МРОТ

^ Минимальный уставный капитал открытого акционерного общества равен:

1000 МРОТ

Миноритарный акционер это акционер, который владеет пакетом акций:

до 50%

^ Могут ли образоваться части акций (дробные акции) при консолидации

могут

Может ли акционерное общество размещать акции различного номинала:

может, только привилегированные акции различных типов

^ Может ли акционерное общество размещать привилегированные акции, предоставляющие разные права их владельцам?

может

^ Может ли привилегированная акция быть голосующей:

2) может, но только по вопросам реорганизации и ликвидации общества; 3) может, если нарушаются права держателей; 4) может, если дивиденды по ней не выплачены; 5) может, если дивиденды по ней выплачены не полностью.

^ Можно ли сертификат акций квалифицировать как "производную" ценную бумагу?

нельзя

На годовой дивиденд имеют право акционеры:

включенные в реестр акционеров общества на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом собрании акционеров

^ Номинальная стоимость акции - это стоимость:

зафиксированная в уставе общества и представляющая долю акционера в уставном капитале общества

^ Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать (в процентах от уставного капитала):

25%

^ Общее собрание акционеров в отношении дивидендов может:

все перечисленное 1. Принять решения о выплате дивидендов по всем видам и типам размещенных акций 2. Принять решение о выплате дивидендов только по отдельным типам привилегированных акций в полном объеме, зафиксированным в Уставе 3. Принять решение о частичной выплате дивидендов, зафиксированных в Уставе 4. Принять решение о невыплате дивидендов 5. Не принимать решения о выплате дивидендов

Объявленные акции это акции, которые:

могут быть размещены дополнительно

^ Основными чертами акций являются:

все перечисленное 1) неделимость; 2) бессрочность; 3) ограниченная ответственность её владельца; 4) свойство консолидации и расщепления.

^ Отношение процентного изменения цены акции к процентному изменению индекса цен на акции называется:

коэффициентом "бета"

^ Отношение рыночной цены акции к доходу по ней называется:

коэффициентом P/E

Отношение чистой прибыли, доступной владельцам обыкновенных акций к общему числу обыкновенных акций называется:

показателем EPS

^ По форме существования акция:

может существовать как в документарной, так и в бездокументарной форме

При банкротстве акционерного общества:

порядок и условия удовлетворения обязательств определяет ликвидационная комиссия после завершения расчетов с кредиторами

^ При кумулятивной системе голосования:

одна голосующая акция общества предоставляет столько голосов, сколько мест в совете директоров

Принимая решения о выплате дивидендов общее собрание должно установить:

1. Форму выплаты дивидендов 2. Размер выплачиваемых дивидендов по обыкновенным акциям 3. Срок выплаты дивидендов

Размер дивиденда по привилегированным акциям может быть определен:

любым указанным способом

^ Размещенные акции позволяют установить:

величину уставного капитала

Решение о выплате годовых дивидендов и размере дивиденда принимается:

общим собранием акционеров по рекомендации совета директоров

^ Сколько типов привилегированных акций вправе размещать АО

несколько

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении "золотой акции":

"золотая акция" в любой момент может быть обменена на контрольный пакет акций общества

^ Укажите утверждение НЕ соответствующее законодательству РФ.

все привилегированные акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость

^ Установите правильную очередность распределения имущества ликвидируемого АО, оставшегося после расчетов с кредиторами, между акционерами:

1) выплаты по акциям, которые должны быть выкуплены по требованию акционеров; 2) выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям и определенной уставом общества ликвидационной стоимости привилегированных акций; 3) распределение имущества ликвидируемого общества между акционерами-владельцами обыкновенных и всех типов привилегированных акций.

Что продает акционер при продаже принадлежащей ему 1 акции?

2. Право на часть имущества АО, приходящуюся на 1 акцию. 3. Возросшую стоимость вложенного капитала вложенного в 1 акцию. 4. Имущественные права, закрепленные 1 акцией.

Эмиссионная стоимость акции - это стоимость:

по которой акции общества размещаются на рынке

^ Эмиссионная стоимость в соответствии с законодательством РФ должна ориентироваться на:

рыночную стоимость

^ Эмитентом акции может быть:

акционерное общество



^ Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.



^ Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:

А. Договора поручения Б. Договора комиссии В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре

^ В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают:

внутреннее и внешнее регулирование

^ В зависимости от формы, государственное регулирование делится на:

прямое и косвенное регулирование

В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

все перечисленное А. исключить его из членов СРО Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии В. направить материалы в правоохранительные органы

^ В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем В. От своего (управляющего) имени Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения:

Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения

^ В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

Б. Дилером Г. Депозитарием Д. Регистратором

^ Внешнее регулирование - это подчиненность деятельности организации:

2) нормативным актам государства; 3) нормативным актам других организаций; 4) международным соглашениям.

^ Внутреннее регулирование - это подчиненность деятельности организации:

собственным нормативным документам

Во сколько раз собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, должен превышать минимальный размер собственного капитала для указанного вида деятельности, чтобы профессиональный участник был вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица:

Не менее чем в 4 раза

^ Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

А. Брокерская деятельность Б. Клиринговая деятельность В. Деятельность по управлению ценными бумагами Г. Дилерская деятельность Д. Деятельность по организации торговли Е. Депозитарная деятельность

^ Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

всеми перечисленными А. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг Б. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг В. Депозитарной деятельностью Г. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами

^ Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование?

все перечисленное 1) эмитентов; 2) инвесторов; 3) профессиональных фондовых посредников; 4) организаций инфраструктуры рынка.

^ Какое имущество является объектом договора доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах:

Б. Ценные бумаги В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги Г. Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами

^ Какой вид лицензии из перечисленных дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами:

В. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами

^ Косвенное регулирование осуществляется через:

все перечисленное 1) систему налогообложения; 2) денежную политику; 3) бюджетную политику; 4) государственную собственность и ресурсы.

^ Минимальное число членов саморегулируемой организации (СРО):

не менее 10

Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия?

может в любом случае

^ Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность?

не может

На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности:

До 3 лет

^ На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность в соответствии с лицензией ФКЦБ России:

В. Договор поручения Г. Договор комиссии

^ Основными функциями ФКЦБ РФ являются:

все перечисленное 1) установление единых требований к деятельности на РЦБ; 2) лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ; 3) регистрация выпусков ценных бумаг; 4) контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах.

^ Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может:

А. Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность Б. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя

^ Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может:

Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность

При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника?

Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, ук