Реферат: Брокерские услуги на рынке корпоративных ценных бумаг

Брокерские услуги на рынке корпоративных ценных бумаг.


Банк осуществляет дилерскую и брокерскую деятельность на основании лицензии на дилерскую деятельность в качестве основной и на брокерскую деятельность в качестве смежной, выданной Национальной Комиссией по Финансовому Рынку.

Обслуживание клиентов осуществляется специалистами, обладающими квалификационными сертификатами, выданными Н.К.Ф.Р.

Каждому клиенту, заключившему с Банком договор о брокерском обслуживании, в обязательном порядке открывается отдельный брокерский счет для учета его денежных средств.

Для открытия брокерского счета представляются следующие документы:

Клиентом – физическим лицом:

документ, идентифицирующий личность;

документ, подтверждающий адрес проживания;

документ, подтверждающий дееспособность клиента (в зависимости от случая);

данные банковского счета (если имеется).

Представителем клиента – физического лица:

копия документа, идентифицирующего личность клиента;

данные банковского счета клиента (если имеется);

нотариально заверенная доверенность, выданная представителю клиента на осуществление операций от его имени;

документ, идентифицирующий личность представителя.

Клиентом юридическим лицом – резидентом:

сертификат о государственной регистрации;

выписка из государственного регистра юридических лиц;

устав юридического лица со всеми изменениями и дополнениями;

копия документа, идентифицирующего личность руководителя;

если согласно уставу руководитель не наделен выступать от имени данного юридического лица в подобных случаях, дополнительно представляется документ, подтверждающий полномочия руководителя подписывать документы по брокерской операции;

в случае, если договор подписывается не руководителем юридического лица дополнительно представляется документ, идентифицирующий личность представителя и доверенность, оформленная в соответствии с законодательством;

банковские реквизиты расчетного счета клиента;

другие документы в зависимости от случая, подтверждающие полномочия лица, подписывающего договор.

Клиентом юридическим лицом – нерезидентом:

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию;

копия документа, подтверждающего юридический адрес клиента;

копия учредительного документа юридического лица со всеми изменениями и дополнениями;

копия документа, идентифицирующего личность руководителя;

копия документа, подтверждающего избрание руководителя юридического лица;

если согласно уставу руководитель не наделен выступать от имени данного юридического лица в подобных случаях, дополнительно представляется документ, подтверждающий полномочия руководителя подписывать документы по брокерской операции;

в случае, если договор подписывается не руководителем юридического лица дополнительно представляется документ, идентифицирующий личность представителя и доверенность, оформленная в соответствии с законодательством;

банковские реквизиты расчетного счета клиента;

сертификат о налоговой резиденции;

другие документы в зависимости от случая, подтверждающие полномочия лица, подписывающего договор.

Клиентом юридическим лицом – резидентом оффшорной зоны:

дополнительно к документам, указанным в п.6.4.d), документы, подтверждающие идентификацию учредителей данного клиента до уровня определения учредителей – физических лиц.

Иностранные официальные документы, составленные в странах, присоединившихся к международной Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, заверяются путем проставления апостиля. Прочие документы легализируются в два этапа:

компетентными органами страны проживания (местонахождения /местожительства) клиента;

в Посольстве (Консульстве) Республики Молдова, размещенном в стране проживания клиента или в Главном консульском управлении Министерства иностранных дел Республики Молдова в случае, если в стране проживания клиента нет дипломатического представительства Республики Молдова.

Иностранные официальные документы, составленные на ином языке в отличие от государственного и русского, представляются вместе с переводом, заверенным в соответствии с действующим законодательством.

Помимо представления документов для заключения контракта на брокерское обслуживание, для подачи Банку брокерского поручения, клиент должен:

^ При подаче поручения на продажу:

Подтвердить свое право собственности на ценные бумаги, являющиеся объектом сделки, а также отсутствие обременения их обязательствами, путем представления выписки из реестра владельцев ценных бумаг;

Представить решение органа управления клиента – юридического лица о продаже соответствующих ценных бумаг, в случае если в соответствии с уставом лица руководитель не имеет полномочий принимать такие решения самостоятельно;

Подтвердить Банку наличие или отсутствие статуса инсайдера по отношению к эмитенту ценных бумаг, акции которого являются объектом поручения;

Представить другие документы по требованию Банка.

При подаче поручения на покупку:

Представить решение органа управления клиента – юридического лица о покупке соответствующих ценных бумаг, в случае если в соответствии с уставом лица руководитель не имеет полномочий принимать такие решения самостоятельно;

Подтвердить Банку наличие или отсутствие статуса инсайдера по отношению к эмитенту ценных бумаг, акции которого являются объектом поручения;

Подтвердить, что в случае исполнения сделки, не будут нарушены требования антимонопольного законодательства;

Представить разрешение НБМ, в случае намерения приобрести существенную долю в капитале коммерческого банка и других случаях, предусмотренных законодательством;

Представить другие документы по требованию Банка.

Банк рассматривает поданные документы и в соответствии с внутренними процедурами принимает решение о заключении договора с клиентом.

Оформляется брокерское поручение, которое подписывается клиентом и Банком и незамедлительно заводится специалистом Банка в торговую систему Биржи (SAIT).

На брокерский счет или на счет Банка, открытый в расчетном банке Фондовой биржи, клиентом вносятся денежные средства, необходимые для оплаты стоимости сделки и всех комиссионов по ней.

В соответствии с действующим законодательством в установленные сроки Банк предпринимает действия для осуществления расчетов по проведенной сделке.

На основании полученного от Фондовой биржи контрактного уведомления, Банк оформляет брокерский отчет, который передается клиенту в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании.