Реферат: Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество Объединенные машиностроительные заводы (Группа Уралмаш-Ижора)

Е Ж Е К В А Р Т А Л Ь Н Ы Й О Т Ч Е Т

Открытое акционерное общество Объединенные машиностроительные заводы (Группа Уралмаш-Ижора)

Код эмитента: 30174-D

за IV квартал 2007 г

Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва, Ермолаевский переулок, д. 25, стр. 1



Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах


Генеральный директор ОАО ОМЗ В. В. Чернышев _________________
(подпись)

Дата "___" февраля 2008 г.


Главный бухгалтер ОАО ОМЗ Н.В. Полевая ________________
(подпись)

Дата "___" февраля 2008 г.

(М.П.)


Контактное лицо: Гладышева Анна Владимировна

ведущий специалист Управления корпоративных процедур

Тел.: (495) 662-10-40 Факс: (495) 662-10-41

Адрес электронной почты: A.Gladysheva@omzglobal.com

Адрес страницы в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: http://www.omz.ru

Оглавление

Введение 7

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 7

1.1.Лица, входящие в состав органов управления эмитента 7

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента 8

1.3.Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента 10

1.4. Сведения об оценщике эмитента 11

1.5. Сведения о консультантах эмитента 11

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 12

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента 12

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента 12

2.2. Рыночная капитализация эмитента 12

2.3. Обязательства эмитента 13

2.3.1. Кредиторская задолженность 13

2.3.2. Кредитная история эмитента 13

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам 14

2.3.4. Прочие обязательства эмитента 15

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг 15

2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг 15

2.5.1. Отраслевые риски 15

2.5.2. Страновые и региональные риски 17

2.5.3. Финансовые риски 19

2.5.4. Правовые риски 20

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента 21

III. Подробная информация об эмитенте 22

3.1. История создания и развитие эмитента 22

3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента 22

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента 23

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента 24

3.1.4. Контактная информация 29

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика 29

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента 29

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 29

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента 29

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 29

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента 29

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента 29

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий 32

3.2.6. Совместная деятельность эмитента 32

3.3. Планы будущей деятельности эмитента 32

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях 39

3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента 40

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента 64

3.6.1. Основные средства 64

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 64

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 64

4.1.1. Прибыль и убытки 64

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности 64

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств 64

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента 64

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента 64

4.3.2. Финансовые вложения эмитента 64

4.3.3. Нематериальные активы эмитента 64

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований 65

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента 65

4.5.2. Конкуренты эмитента 69

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента 71

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента 71

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента 75

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента. 100

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 100

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 102

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента 104

5.7.Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента 105

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента 105

VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 105

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента 105

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций 105

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции") 106

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента 106

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций 107

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 113

6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности 115

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация 115

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента 115

7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал 115

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год 115

7.4. Сведения об учетной политике эмитента 115

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж 118

7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года 118

7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента 118

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 119

8.1. Дополнительные сведения об эмитенте 119

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента 119

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента 119

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента 120

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента 120

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций 122

8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом 126

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента 127

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента 130

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента 132

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) 132

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении 132

8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) 154

8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпусков 154

8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска 154

8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента 158

8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам 159

8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента 159

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента 167

8.10. Иные сведения 175

8.11.Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками 175



Введение
Основаниями возникновения обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета являются:

а) государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки.


Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет


^ 1.1.Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Органами управления эмитента являются:

Общее собрание акционеров;

Совет директоров;

^ Правление (коллегиальный исполнительный орган);

Генеральный директор (единоличный исполнительный орган).


Члены Совета директоров:

Бакатин Дмитрий Вадимович

Год рождения: 1965

Гавриленко Анатолий Анатольевич

Год рождения: 1972

Грищенко Сергей Валентинович

Год рождения: 1972

Елисеев Илья Владимирович

Год рождения: 1965

Кормилицин Андрей Юрьевич

Год рождения: 1977

Матвеев Алексей Анатольевич – Председатель

Год рождения: 1963

Ремес Сеппо

Год рождения: 1955

Скатерщиков Сергей Сергеевич

Год рождения: 1972

Юрков Владимир Алексеевич

Год рождения: 1948


Коллегиальный исполнительный орган (Правление):

Чернышев Валерий Владимирович

Год рождения: 1948

Гавриков Григорий Григорьевич

Год рождения: 1959

Коробков Павел Герасимович

Год рождения: 1954

Трибунский Игорь Иванович

Год рождения: 1961

Уточкин Юрий Иванович

Год рождения: 1946

Чехунов Виктор Васильевич

Год рождения: 1949

Шарапов Александр Юрьевич

Год рождения: 1953

Шмелев Владимир Михайлович

Год рождения: 1955

Щедров Владимир Иванович

Год рождения: 1948


Единоличный исполнительный орган – Генеральный директор Общества:

Чернышев Валерий Владимирович

Год рождения: 1948


^ 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Промышленно-торговый Банк (Закрытое акционерное общество)

Сокращенное наименование: ^ АК ПРОМТОРГБАНК (ЗАО)

Место нахождения: 123379, г. Москва, Ермолаевский пер., 27, стр. 1

ИНН: 7712044762

40702 810 4 0000 0000 151 RUR (расчетный)

40702 840 7 0000 0000 151 USD (текущий)

40702 978 3 0000 0000 151 ЕUR (текущий)

БИК 044583139

к/с 30101 810 8 0000 0000 139


Полное фирменное наименование: Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»

Сокращенное наименование: Внешэкономбанк

Место нахождения: 107996, ГСП-6, г. Москва, пр-т Академика Сахарова, 9

ИНН: 7750004150

40702810169690030491 RUR (расчетный)

40702840469690030491 USD (текущий)

К/с 30101810500000000060

БИК 044525060


Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Альфа-Банк"

Сокращенное наименование: ОАО "Альфа-Банк"

Место нахождения: 107078, г.Москва, ул. Каланчевская, дом 27

ИНН: 7728168971

40702810901000000010 RUR (расчетный)

40702840701000000002 USD (текущий)

40702978401800000005 ЕUR (текущий)

К/с 30101810200000000593

БИК 044525593


Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «ЮниКредит Банк»

Сокращенное наименование: ЗАО «ЮниКредит Банк»

Место нахождения: 119034, г. Москва, Пречистенская наб., д.9

ИНН: 7710030411

40702810400010301717 RUR (расчетный)

40702840000010301718 USD (текущий)

К/с 30101810300000000545

БИК 044525545


Полное фирменное наименование: «Газпромбанк» (Открытое акционерное общество) Сокращенное наименование: ГПБ (ОАО)

Место нахождения: 117420, г.Москва, ул. Наметкина, 16, корп.1

ИНН: 7744001497

40702810700000002231 RUR (расчетный)

40702840000000002231 USD (текущий)

40702810000001002231 RUR (корп. карточный счет)

К/с 30101810200000000823

БИК 044525823


Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Райффайзенбанк"

Сокращенное наименование: ЗАО "Райффайзенбанк "

Место нахождения: 129090, г.Москва, ул. Троицкая, д.17, стр.1

ИНН: 7744000302

40702810100001401552 RUR (расчетный)

40702840400001401552 USD (текущий)

40702978000001401552 EUR (текущий)

К/с 30101810200000000700

БИК 044525700


Полное фирменное наименование: Банк ВТБ (открытое акционерное общество)

Сокращенное наименование: ОАО Банк ВТБ

Место нахождения: 190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д.29

ИНН: 7702070139

40702810800130000020 RUR (расчетный)

40702840200130010020 USD (текущий)

40702978800130010020 EUR (текущий)

К/с 30101810700000000187

БИК 044525187


Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)

Сокращенное наименование: Сбербанк России

Место нахождения: 117997, г. Москва, ул. Вавилова, д.19

ИНН: 7707083893

40702810100020104618 RUR (расчетный)

40702840400020104618 USD (текущий)

40702978000020104618 ЕUR (текущий)

К/с 30101810400000000225

БИК 044525225


Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество коммерческий банк «Ситибанк»

Сокращенное наименование: ЗАО КБ «Ситибанк»

Место нахождения: 125047, г. Москва, ул. Гашека, д. 8-10

ИНН: 7710401987

40702810700701040023 RUR (расчетный)

40702840000701040007 USD (текущий)

40702978100701040015 EUR (текущий)

К/с 30101810300000000202

БИК 044525202


Полное фирменное наименование: Коммерческий банк «Гаранти Банк – Москва» (закрытое акционерное общество)

Сокращенное наименование: КБ «Гаранти Банк – Москва» (ЗАО)

Место нахождения: 125047 г. Москва, 4-й Лесной переулок, д. 4

ИНН 7703120537

40702810100001005621RUR (расчетный)

40702840400001005621USD (текущий)

40702978000001005621EUR (текущий)

БИК 044525347

К/с 30101810100000000347

^ 1.3.Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

Полное наименование: Открытое акционерное общество «Росэкспертиза»

Сокращенное наименование: ООО «Росэкспертиза»

Место нахождения: 107078, Москва, ул. Маши Порываевой, дом 11

Почтовый адрес: 107078, Москва, ул. Маши Порываевой, дом 11

ИНН: 7708000473

Тел.: (495) 721 38 83, 721 38 84

Факс: (495) 972 65 00, 721 38 94

Адрес электронной почты: rosexp@online.ru

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: Е000977

Дата выдачи: 25.06.2002

Срок действия: до 25.06.2012

Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации

Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях): член Института профессиональных аудиторов (ИПАР), Национальной федерации консультантов и аудиторов (НФКА), член IFAC - Института профессиональных бухгалтеров и аудиторов России (ИПБ России), Член Moores Rowland International, международной ассоциации независимых бухгалтерских и аудиторских фирм.

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводится независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2007 г.

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента):

наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: нет;

предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом: не предоставлялись;

наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей: нет;

сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором): нет.


Информация об аудиторе, утвержденном годовым общим собранием акционеров по итогам 2006 года для аудита бухгалтерской отчетности за 2007г. по Международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)


Полное наименование: «PricewaterhouseCoopers»

Сокращенное наименование: «PricewaterhouseCoopers»

Место нахождения: 113054, г. Москва, Космодамианская набережная, д.52, стр.5

Почтовый адрес: 113054, г. Москва, Космодамианская набережная, д.52, стр.5

ИНН: 7705051102

Тел.: (495) 967-60-00 Факс: (495) 967-60-00

Адрес электронной почты: нет

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: Е000376

Дата выдачи: 20.05.2007

Срок действия: до 20.05.2012

Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации

Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях): член Аудиторской палаты России (АПР), Институт профессиональных бухгалтеров (ИПБ).

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2006 г.

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента):

наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: нет;

предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом: не предоставлялись;

наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей: нет;

сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором): нет.

Меры, предпринятые эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов: указанные меры не предпринимаются, так как факторы не имеют места.


Порядок выбора аудитора эмитента:

Комитет по аудиту при Совете директоров рекомендует кандидатуру(ы) аудитора компании и размер его (их) вознаграждения. Совет директоров эмитента предлагает для утверждения Общим собранием акционеров кандидатуру(ы) аудитора. Общее собрание акционеров утверждает аудитора Общества. Размер оплаты его услуг определяется Советом директоров.

Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение: Совет директоров эмитента предлагает для утверждения Общим собранием акционеров кандидатуру(ы) аудитора. Общее собрание акционеров утверждает аудитора Общества.

Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий: таких работ не проводилось

Порядок определения размера вознаграждения аудитора, а также информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги: размер вознаграждения определяется договором, задолженностей по оплате услуг аудитора нет.


^ 1.4. Сведения об оценщике эмитента
В отчетном периоде оценщик не привлекался.


1.5. Сведения о консультантах эмитента

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Федеральная фондовая корпорация»

Сокращенное наименование: ^ ОАО «ФФК»

Место нахождения: 119034, г. Москва, ул. Остоженка, 25

Почтовый адрес: 119034, г. Москва, ул. Остоженка, 25

Телефон: (495) 737-86-30

Факс: (495) 737-86-32

ИНН: 7706024711

Адрес страницы в сети «Интернет», которая используется финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте в соответствии с требованиями «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ России № 03-32/пс от 02.07.2003: www.fscorp.ru

Номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию (для консультантов, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг):

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-06174-100000 от 29 августа 2003 г. без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 077-06178-010000 от 29 августа 2003 г. без ограничения срока действия

Наименование органа, выдавшего указанные лицензии: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг


Услуги, оказанные консультантом.

оказано содействие Эмитенту при подготовке проспекта ценных бумаг Эмитента;

после надлежащей проверки и получения соответствующих письменных заверений Эмитента в достоверности и полноте всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг Эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком, подписан проспект ценных бумаг Эмитента;

- осуществлен контроль за соблюдением требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов, в том числе требований к рекламе и порядку раскрытия информации, включая мониторинг раскрытия информации на этапах эмиссии ценных бумаг, а также за соблюдением условий размещения, предусмотренных решением о выпуске Акций;

после надлежащей проверки подписан отчет об итогах выпуска Акций;

предоставлены консультации по вопросам, связанным с подготовкой решения о выпуске, проспекта, отчета об итогах выпуска Акций, иной документации, связанной с выпуском, размещением, организацией обращения Акций, а также по текущим вопросам в ходе эмиссии Акции.


Вышеперечисленные услуги были оказаны ОАО «ФФК» при подготовке к выпуску (дополнительной эмиссии) акций обыкновенных именных бездокументарных, выпуск которых был зарегистрирован 16 апреля 2004 г.


В отчетном периоде консультант не привлекался.

^ 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Полевая Наталья Викторовна, Главный бухгалтер ОАО ОМЗ

Год рождения: 1968

^ II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента


2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
В ежеквартальном отчете за 4 квартал данная информация не указывается.


^ 2.2. Рыночная капитализация эмитента

Рыночная стоимость обыкновенных акций по состоянию на конец 4 квартала 2007г., рассчитанная как произведение количества акций соответствующей категории на рыночную цену одной акции, раскрываемую организатором торговли на рынке ценных бумаг и определяемую в соответствии с Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 № 03-52/пс: 6 732 010 491,64 руб.; рыночная стоимость привилегированных акций по состоянию на конец 4 квартала 2007г., рассчитанная как произведение количества акций соответствующей категории на рыночную цену одной акции, раскрываемую организатором торговли на рынке ценных бумаг и определяемую в соответствии с Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 № 03-52/пс: 925 402 500 руб.; рыночная капитализация эмитента по состоянию на конец 4 квартала 2007г.: 7 657 412 991, 64 руб.


^ 2.3. Обязательства эмитента 2.3.1. Кредиторская задолженность
В ежеквартальном отчете за 4 квартал данная информация не указывается.
2.3.2. Кредитная история эмитента
Перечень обязательств эмитента по действовавшим в течение 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, и действующим на дату окончания отчетного квартала кредитным договорам и/или договорам займа, сумма основного долга по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату последнего завершенного отчетного квартала, предшествующего заключению соответствующего договора, а также иным кредитным договорам и/или договорам займа, которые эмитент считает для себя существенными.


Наименование обязательства

Наименование кредитора (займодавца)

Сумма основного долга

(тыс. руб.)

Срок кредита (займа) / срок погашения

Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и/или установленных процентов, срок просрочки, дней

Облигационный заем, серия 1

Владельцы облигаций

280 000

2 года/02.04.2003

погашен

Облигационный заем, серия 2

Владельцы облигаций

390 000

2,5 года/23.02.2004

погашен

Облигационный заем, серия 3

Владельцы облигаций

390 000

2,5 года/22.03.2004

погашен

Валютный кредит в долларах США

ING BANK N.V., London Branch

30 000 000 долл.США

15.11.2004

погашен

Валютный кредит в долларах США

ING BANK N.V., London Branch

35 000 000 долл.США

13.02.2007

погашен

Облигационный заем, серия 4

Владельцы облигаций

900 000

6 лет/26.02.2009

нет

Облигационный заем, серия 5

Владельцы облигаций

1500 000

5 лет/30.08.2011

нет



^ 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

Общая сумма действующих на момент окончания отчетного квартала обязательств эмитента из предоставленного им обеспечения: 7 239 868 326 руб.


Общая сумма действующих на момент окончания отчетного квартала обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства: 7 239 868 326 руб.


Информация о каждом из обязательств эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющем не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного квартала, предшествующего предоставлению обеспечения:


Размер обеспеченного обязательства (кредитная линия): ^ 10 000 000 долларов США

Срок исполнения: 15.03.2008 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на 10 000 000 долларов США, срок – 22.02.2009г.


Размер обеспеченного обязательства (кредитная линия): 7 240 000 евро

Срок исполнения: 14.01.2008 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на

7 240 000 евро, срок – 01.05.2009 г.


Размер обеспеченного обязательства (кредит): 7 800 000 евро

Срок исполнения: 09.08.2008 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на

7 800 000 евро, срок – 09.08.2008 г.


Размер обеспеченного обязательства (кредитная линия): 21 880 000 долларов США

Срок исполнения: 21.02.2009 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на

22 000 000 долларов США, срок – 21.02.2009 г.


Размер обеспеченного обязательства (кредитная линия): 10 000 000 долларов США

Срок исполнения: 24.07.2008 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на

10 000 000 долларов США, срок – 23.01.2009 г.


Размер обеспеченного обязательства (кредитная линия): 9 500 000 евро

Срок исполнения: 09.12.2008 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на

9 500 000 евро, срок – 25.05.2009 г.


Размер обеспеченного обязательства (кредитная линия): 1 570 072 215,29руб.

Срок исполнения: 07.09.2010 г.

Способ обеспечения, его размер и условия предоставления, в том числе предмет и стоимость предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено: договор поручительства на

2 380 000 000 руб., срок – 07.09.2010 г.; договор залога ценных бумаг на 2 100 000 000 руб.


Оценка риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных обязательств эмитентом (третьими лицами) с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению, и с указанием вероятности возникновения таких факторов:

Все заемщики (третьи лица) имеют положительную кредитную историю, четко исполняют свои договорные обязательства. Риск неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченных эмитентом обязательств незначителен. Факторы, которые могут привести к неисполнению или ненадлежащему исполнению отсутствуют. Вероятность возникновения факторов – минимальная.


^ 2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Прочих существенных обязательств нет


^ 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
В отчетном квартале не осуществлялось размещение ценных бумаг

^ 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг


2.5.1. Отраслевые риски

Отрасль машиностроения, в которой заняты предприятия ОМЗ, относится к среднему уровню риска в целом. Хотя показатель систематического риска (отраслевая бета) показывает, что поведение конъюнктуры акций машиностроительных отраслей на мировом рыке существенно связано с поведением всего рыночного портфеля, волатильность доходности в этой отрасли занимает средние по отраслям экономики позиции и свидетельствует об относительно умеренном отраслевом риске.

ОМЗ присутствует на рынках энергетического машиностроения отраслей энергетики с частично взаимозаменяемыми источниками энергии. Например, кроме оборудования и сталей со специальными свойствами ОМЗ для атомной энергетики, продукция горного машиностроения ОМЗ используется в угольной отрасли и т.д. На фоне стремительного (в целом долгосрочного) роста цен и объемов производства энергоносителей, и прежде всего, цен на нефть, рынки машиностроения для энергетического машиностроения отраслей с альтернативными и более дешевыми источниками энергии (атом, уголь) имеют перспективы динамичного роста.

С другой стороны, в случае краткосрочного падения цен на газ и нефть, когда производство атомной энергии вдруг стало бы временно менее рентабельным по сравнению с альтернативами, становится более рентабельной угольная отрасль.

Вертикальная интеграция дочерних компаний ОМЗ позволяет обеспечить внутрикорпоративными заказами значительную часть производства металлургических полуфабрикатов, что снижает как риски зависимости машиностроительных производств ОМЗ от поставок, так и риски сбыта металлургических производств ОМЗ.

В целом можно сделать вывод, что рынки сбыта энергетического машиностроения ОМЗ весьма удачно диверсифицированы, что существенно снижает и без того относительно невысокий отраслевой риск в условиях подъема мировой и российской конъюнктуры, в том числе энергетики и энергетического машиностроения.


Рынок атомного оборудования

Долгосрочная программа развития атомной энергетики, которую декларировал Росатом, преследует очень амбициозные цели: разрабатываются планы по строительству 40 атомных энергоблоков в течение ближайших 25 лет. Совокупная стоимость проекта оценивается в $60-70 млрд. Его реализация позволила бы довести в общем электроэнергетическом балансе страны долю энергии, вырабатываемой российскими АЭС, с нынешних 16-ти до 25%.

Российская атомная энергетика нацелена на активное завоевание мирового рынка атомной энергетики. В таких странах, например, как Китай, Индия и Иран, в ближайшие 20 лет планируется увеличить мощность АЭС в 5 – 7 раз и построить в каждой из них от 10 до 40 реакторов. По оценкам зарубежных ученых к 2050 году планируется рост количества реакторов до 1000 штук. В настоящий момент их 366. Учеными ожидается снижение затрат на строительство атомных станций до 25% и сокращение сроков строительства с 5 до 4 лет.

По оценкам РАО "ЕЭС России", к 2010 около половины мощностей тепловых и гидроэлектростанций полностью выработают свой ресурс, в 2020 году это будет уже 70% всех мощностей.

Основной фактор риска, сдерживающий рост атомной энергетики, - более высокая стоимость строительства АЭС по сравнению с тепловыми электростанциями, а также негативное общественное мнение из-за последствий Чернобыльской аварии.
"Чернобыльский синдром" более или менее преодолен - строятся и эксплуатируются гораздо более надежные, чем чернобыльские, РБМК (реактор большой мощности канальный), реакторы нового поколения ВВЭР («водно-водяной» энергетический реактор). Сог