Реферат: Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23 от 23. 06. 2006 г. Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ик «Восток-Инвест»

УТВЕРЖДЕНО

Внеочередным собранием участников

ООО «ИК «Восток-Инвест»

Протокол № 23 от 23.06.2006 г.


Условия осуществления депозитарной деятельности

ООО «ИК «Восток-Инвест»


г. САМАРА

2006 г.

Содержание:


Общие положения 4

Термины и определения 4

Порядок осуществления депозитарных операций 7

Основания для проведения операций 7

Порядок исполнения поручений депо 8

Порядок определения способа хранения ценных бумаг 10

Сроки проведения депозитарных операций 10

Депозитарные операции 11

Классификация депозитарных операций 11

Открытие счета депо 13

Закрытие счета депо 15

Изменение анкетных данных 15

Назначение и отзыв Попечителя счета депо 15

Назначение и отзыв Оператора счета депо (раздела счета депо) 17

Назначение и отзыв Распорядителя счета депо 17

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 18

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 18

Перевод ценных бумаг 19

Перемещение ценных бумаг 20

Обременение ценных бумаг обязательствами 20

Прекращение обременения ценных бумаг 21

Блокирование ценных бумаг 21

Снятие блокирования ценных бумаг 21

Конвертация ценных бумаг 21

Погашение (аннулирование) ценных бумаг 22

Дробление или консолидация ценных бумаг 23

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 23

Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков

эмиссионных ценных бумаг 23

Выплата доходов ценными бумагами 24

Формирование выписки со счета депо 24

Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента 24

Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг 25

Исправление ошибочных операций 25

Отмена неисполненных поручений Депонента 25

Сопутствующие услуги Депозитарий 25

Правила приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска

ценных бумаг в Депозитарии 26

Порядок приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием 26

Порядок прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием 27

Организация внутреннего контроля при осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 27

Порядок приема и рассмотрения претензий и жалоб Депонентов 27

Порядок оплаты услуг депозитария 28

Прекращение депозитарной деятельности 28

Приложения 30

1. Тарифы


2. Анкета для физических лиц;

3. Анкета для юридических лиц;

4. Поручение на открытие/закрытие счета депо;

5. Поручение на назначение/отмену Попечителя счета депо;

6. Поручение на назначение/отмену Оператора счета депо;

7. Поручение на назначение/отмену Распорядителя счета депо;

8. Поручение на изменение реквизитов депонента;

9. Поручение на прием ценных бумаг;

10. Поручение на снятие ценных бумаг;

11.Поручение на перевод ценных бумаг;

12. Поручение на перемещение ценных бумаг;

13. Поручение на регистрацию/прекращение обременения ценных бумаг;

14. Поручение на отмену неисполненного поручения;

15. Поручение на получение информации;

16. Отчет об исполнении операции;

17. Уведомление об отказе в исполнении поручения;

18. Выписка по счету депо;

19. Выписка по счету депо по выпуску;

20. Выписка по счету депо за период;

21. Доверенность на получение документов;

22. Сводное поручение на проведение операций по счету депо;

23. Отчет об исполнении административной операции.

1. Общие положения

1.1. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (далее – Депозитарий) осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997г. №36 и иными нормативными правовыми актами, заключенными договорами счета депо, а также настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности (далее - Условия).

1.2. Депозитарий настоящим уведомляет о совмещении депозитарной деятельности с дилерской деятельностью (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 063-06948-010000 выдана ФКЦБ России 12.08.2003 г.), с брокерской деятельностью (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 063-06944-100000 выдана ФКЦБ России 12.08.2003 г.), с деятельностью по управлению ценными бумагами (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 163-08250-001000 выдана ФСФР России 13.01.2005 г.).

1.3. Настоящие Условия определяют условия оказания Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

1.4. Условия являются неотъемлемой частью договора счета депо с Клиентом (Депонентом).

1.5. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

1.6. Условия, а также изменения и дополнения к ним, утверждаются общим собранием участников и вводятся в действие на основании Приказа Генерального директора.

1.7. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке внести изменения и дополнения в Условия. В этом случае Депозитарий обязан уведомить Депонентов об этих изменениях и дополнениях не позднее, чем за десять дней до вступления изменений и дополнений в силу.

Информация об изменении Условий и о дате вступления их в силу размещается на Интернет-сайте Депозитария: «www.vostok-invest.ru». Датой уведомления считается дата размещения информации на Интернет-сайте Депозитария.

^ Термины и определения

Термины, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативно-правовыми актами, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

^ Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги на основании соответствующей лицензии.

Депозитарий – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной ФСФР России, - ООО «ИК «Восток-Инвест», а также его структурное подразделение, для которого указанная деятельность является исключительной, - если из содержания конкретного положения не следует иное.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности. Депонентом депозитария может быть лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), доверительный управляющий ценными бумагами, другой депозитарий (номинальный держатель).

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

^ Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

Депозитарный договор (договор счета депо) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также любое другое его подразделение.

^ Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг) или Депозитарий, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права Депозитария, как номинального держателя на ценные бумаги, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

^ Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

^ Лицевой счет депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

^ Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов Депозитария.

Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест хранения.

^ Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

^ Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

^ Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Междепозитарный счет депо – счет депо, открытый в одном депозитарии другому депозитарию. На данном счете депо учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

^ Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

^ Номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

^ Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанного этим лицом выгодоприобретателя.

^ Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и имеющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности.

^ Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом – владельцем данного счета депо, но имеющее – на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора с Депонентом или распоряжения, отданного Депонентом Депозитарию, – право подавать поручения на выполнение депозитарных операций по счету депо Депонента в рамках полномочий, установленных договором или распоряжением.

^ Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета депо, подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента, в рамках установленных доверенностью полномочий.

^ Инициатор депозитарной операции – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.

Эмитент – юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

^ Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

размещается выпусками;

имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

^ Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

^ Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

^ Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

^ Документарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

^ Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

^ Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

^ Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

^ Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

^ Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги при котором Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и или удостоверяющих их сертификатов.

Порядок осуществления депозитарных операций


3.1. Основания для проведения операций

3.1.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий, с приложением всех необходимых в соответствии с настоящими Условиями документов.
3.1.2. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами, Депозитарий исполняет оформленные надлежащим образом письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных (арбитражных и общей юрисдикции), органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов-исполнителей, которые сопровождаются соответствующими документами: судебными актами, исполнительными документами, постановлением органов дознания и предварительного следствия и т.п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Депозитарий формирует соответствующие служебные поручения депо с приложением необходимых документов в качестве основания. 3.1.3. Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений, оформленных на бумажном носителе. Формы поручений являются приложениями к настоящим Условиям. 3.1.4. Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в поручениях к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента пометку «ДУ». ^ 3.1.5. Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения, подписанные должностными лицами Депозитария.
3.1.6. В случаях, когда ООО «ИК «Восток-Инвест» одновременно выступает брокером и Депозитарием Депонента, последний вправе назначить ООО «ИК «Восток-Инвест» Оператором по счету/разделу счета депо с правом осуществлять все действия, необходимые для зачисления, списания, перемещения между разделами счета депо принадлежащих Депоненту ценных бумаг, для осуществления расчетов по сделкам и/или договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенных ООО «ИК «Восток-Инвест» на основании поручений Депонента, а также составлять и подписывать соответствующие поручения на операции по счету депо Депонента.

3.2. Порядок исполнения поручений депо

3.2.1. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по местному времени.

3.2.2. Прием поручений депо от Депонентов осуществляется с 9:30 до 17:00 часов каждого рабочего дня. При этом поручения, принятые до 13 часов, считаются принятыми к исполнению текущим рабочим днем. Документы, принятые после 13 часов, считаются принятыми следующим рабочим днем.

3.2.3. Поручения предоставляются в Депозитарий инициатором операции или его уполномоченным представителем, имеющем доверенность инициатора операции на передачу документов

3.2.4. Поручения представляются в бумажной форме в двух экземплярах.

3.2.5. Все поручения депо регистрируются в момент поступления в Депозитарий в Журнале принятых поручений. Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями настоящих Условий и действующего законодательства.

3.2.6. Сотрудник Депозитария на всех экземплярах Поручения ставит его регистрационный номер и возвращает второй экземпляр уполномоченному сотруднику Депонента. Первый экземпляр Поручения остается в Депозитарии.

3.2.7. Принятые поручения сохраняются в течение 3 (трех) лет после завершения операции, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (пяти) лет после приема в архив.

3.2.8. Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

- поручение представлено в Депозитарий способом, не предусмотренным настоящими Условиями;

- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

- подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи или оттиска печати на поручении депо;

- поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо исправлений, подчисток, помарок и т.п.;

- состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям Депозитария;

- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария.

- поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 10 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается).

3.2.9. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо.

В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.

Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату.

3.2.10. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

- не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями Депозитария или действующим законодательством Российской Федерации;

- истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями;

- если исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Условиями;

- если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;

- если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

- если документарные ценные бумаги не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные Депозитарием сроки;

- если документарные ценные бумаги не были получены Депонентом в указанные Депозитарием сроки;

- если количество документарных ценных бумаг, предъявленных Депонентом к депонированию, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении.

3.2.11. В случае непринятия к исполнению или неисполнения поручения депо, Депозитарий предоставляет отчет о неисполнении поручения депо.

3.2.12. По итогам совершенной депозитарной операции Депозитарий формирует отчет и выдает его инициатору операции на следующий день после проведения операции.

3.2.13.Отчет о выполнении операции представляется в письменном виде. По требованию Депонента отчет представляется лично, передается с курьером или высылается по почте заказным письмом. По согласованию отчет может представляться средствами электронной и факсимильной связи, с последующим представлением оригинала.

3.2.14. Депонент, заключивший с ООО «ИК «Восток-Инвест» договор на брокерское обслуживание, или уполномоченное им лицо, для проведения операций по приему или снятию ценных бумаг по итогам торговой сессии по счету депо Депонента, подает в Депозитарий сводное поручение. Форма сводного поручения приведена в Приложении № 22 к Условиям.

Сводное поручение составляется по всем выпускам ценных бумаг, по которым произошло изменение остатка в ходе торговой сессии.

Сводное поручение подается до 10 часов 30 минут рабочего дня, следующего за днем проведения торговой сессии. Операции по приему или снятию ценных бумаг отражаются по счету депо Депонента датой проведения торговой сессии.

3.2.15. Выданные отчеты регистрируются в Журнале отправленных отчетов и выписок.


3.3. Порядок определения способа хранения ценных бумаг

3.3.1. Способ хранения ценных бумаг определяется Депозитарием в соответствии с условиями их выпуска.

3.3.2. Общее правило хранения ценных бумаг в Депозитарии:

- хранение именных ценных бумаг осуществляется открытым способом;

- хранение ордерных ценных бумаг осуществляется закрытым способом;

- хранение предъявительских ценных бумаг осуществляется открытым или закрытым способом в соответствии с условиями выпуска и требованиями Депонента;

- маркированным способом осуществляется хранение предъявительских ценных бумаг, условиями выпуска которых предусмотрен различный номинал.

3.3.3. Способ хранения ценных бумаг указывается Депонентом в Поручении на прием ценных бумаг на хранение в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и настоящими Условиями.

3.3.4. Бумаги Депонента документарной формы выпуска, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев, с которыми у Депозитария имеются корреспондентские отношения, либо заключен договор хранения.

3.3.5. Для бездокументарных ценных бумаг местом хранения считается счет Депозитария, как номинального держателя в системе ведения реестра или счет депо Депозитария, открытый в депозитарии-корреспонденте.

3.3.6. Место хранения ценных бумаг Депонента, находящихся в закрытом хранении, может быть изменено только по письменному согласию Депонента.


3.4. Сроки проведения депозитарных операций





№


^ Наименование депозитарной операции

Срок исполнения

(в рабочих днях)


Порядок исчисления срока исполнения операции

1

2

3

4

1

Открытие счета депо/раздела счета депо

в течение 1 дня

С момента получения документов, необходимых для открытия счета депо

2

Закрытие счета депо/раздела счета депо

в течение 1 дня

С момента получения Поручения депо при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями договора счета депо

3

Изменение реквизитов счета депо

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием поручения и необходимых документов

4

Зачисление именных ценных бумаг на счет депо Депонента

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием уведомления регистратора, другого депозитария о проведении соответствующей операции

5

Зачисление предъявительских ценных бумаг на счет депо Депонента

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием акта приема-передачи сертификатов


6

Перевод ценных бумаг

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием поручения и полного набора документов, являющихся основанием для проведения операции, но не ранее даты поставки

7

Перемещение ценных бумаг

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием поручения и уведомления от регистратора, депозитария-корреспондента или из хранилища Депозитария

8

Списание предъявительских ценных бумаг со счета депо Депонента

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием поручения Депонента и акта приема-передачи сертификатов




№


^ Наименование депозитарной операции

Срок исполнения

(в рабочих днях)


Порядок исчисления срока исполнения операции

9

Списание именных ценных бумаг со счета депо Депонента

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием поручения Депонента и уведомления регистратора или депозитария-корреспондента о проведении операции

10

Регистрация факта возникновения и прекращения обременения ценных бумаг Депонента обязательствами

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием поручения и документов, являющихся основанием для проведения операции

11

Блокирование счета депо (раздела счета депо)

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием необходимых документов

12

Возобновление операций по ранее блокированному счету депо (разделу счета депо)

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием полного комплекта документов, являющихся основанием для проведения операции

13

Внесение записей отражающих изменения, произошедшие в результате осуществления глобальной операции

в течение 3 дней

С момента получения Депозитарием необходимых документов

14

Регистрация назначения или отзыва распорядителя, оператора или попечителя счета депо

в течение 1 дня

С момента получения Депозитарием Поручения и соответствующих документов

15

Выдача отчета о проведенной операции


в течение 1 дня

После проведения операции по счету депо


16

Предоставление отчетов/выписок по информационным запросам

в течение 3 дней

С момента получения Депозитарием информационного запроса

17

Выдача мотивированного отказа в исполнении поручения

в течение 3 дней

С момента получения Депозитарием поручения

18

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

в течение 3 дней

С момента получения Депозитарием уведомления регистратора или вышестоящего депозитария

19

Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

в течение 3 календарных дней

С момента получения Депозитарием уведомления регистратора или вышестоящего депозитария

20

Передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной Депозитарием от эмитента или регистратора

в течение 3 дней

С момента получения Депозитарием указанной информации

21

Отмена неисполненного поручения депо

В течение 1 дня

С момента получения поручения на отмену

22

Исправление ошибочных операций (при отсутствии причин, препятствующих этому)

В течение 1 дня

С момента обнаружения ошибки

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях и т.д.), Депозитарий может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

4. Депозитарные операции


4.1. Классификация депозитарных операций


4.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

- инвентарные;

- административные;

- информационные;

- комплексные;

- глобальные.

4.1.2. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

- прием ценных бумаг на хранение и учет;

- снятие ценных бумаг с хранения и учета;

- перевод ценных бумаг;

- перемещение ценных бумаг.

4.1.3. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

- открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

- закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

- изменение анкетных данных;

- назначение Попечителя счета депо;

- отмена полномочий Попечителя счета депо;

- назначение Оператора счета (раздела счета) депо;

- отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;

- назначение Распорядителя счета депо;

- отмена полномочий Распорядителя счета депо;

- отмена поручений по счету депо.

4.1.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

- формирование выписки о состоянии счета депо;

- формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;

- формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг.

4.1.5. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

- блокирование ценных бумаг;

- снятие блокирования ценных бумаг;

- обременение ценных бумаг обязательствами;

- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

4.1.6. Глобальные операции – депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- аннулирование (погашение) ценных бумаг;

- дробление или консолидация ценных бумаг;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

выплата доходов ценными бумагами.


4.2. Открытие счета депо


4.2.1. Операция по открытию счета депо представляет собой действия по внесению в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.

4.2.2.Открытие счета депо Депоненту производится Депозитарием после заключения с ним Договора. Открытие счета депо Депоненту не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг.

4.2.3. Для учета ценных бумаг, Депонент может открыть в Депозитарии следующие типы счетов депо:

Наименование

Типа счета депо

^ Назначение счета депо

Основание для открытия счета депо

Счет депо владельца

Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам на праве собственности или ином вещном праве.

Договор счета депо владельца

Междепозитарный счет депо

Счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария – депонента по всей совокупности данных без разбивки по отдельным клиентам-депонентам.

Договор междепозитарного счета депо

Счет депо доверительного управляющего

Предназначен для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты Российской Фед