Реферат: 7 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 7

ОГЛАВЛЕНИЕ




 

Стр.

Введение

6

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

7

1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента

7

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

8

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

10

1.4. Сведения об оценщике эмитента

11

1.5. Сведения о консультантах эмитента

11

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

11

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

12

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента

12

2.2. Рыночная капитализация эмитента

13

2.3. Обязательства эмитента

13

2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность

13

2.3.2. Кредитная история эмитента

15

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

15

2.3.4. Прочие обязательства эмитента

16

2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг

16

2.4.1. Отраслевые риски

16

2.4.2. Страновые и региональные риски

16

2.4.3. Финансовые риски

16

2.4.4. Правовые риски

16

2.4.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента

16

2.4.6. Банковские риски

16

2.4.6.1. Кредитный риск

16

2.4.6.2. Страновой риск

19

2.4.6.3. Рыночный риск

19

2.4.6.4. Риск ликвидности

20

2.4.6.5. Операционный риск

22

2.4.6.6. Правовой риск

22

2.4.6.7. Риск потери деловой репутации (репутационный риск)

24

2.4.6.8. Стратегический риск

24

III. Подробная информация об эмитенте

25

3.1. История создания и развитие эмитента

25

3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента

25

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента

25

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента

26

3.1.4. Контактная информация

27

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика

27

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента

27

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

29

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента


29

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

29

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента

29

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента

29

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента разрешений (лицензий) или допусков к отдельным видам работ

29

3.2.6. Сведения о деятельности отдельных категорий эмитентов эмиссионных ценных бумаг

31

3.2.6.1. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся акционерными инвестиционными фондами

31

3.2.6.2. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся страховыми организациями

31

3.2.6.3. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся кредитными организациями

31

3.2.6.4. Сведения о деятельности эмитентов, являющихся ипотечными агентами

34

3.2.7. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых

34

3.2.8. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является оказание услуг связи

34

3.3. Планы будущей деятельности эмитента

34

3.4. Участие эмитента в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и ассоциациях

35

3.5. Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение

37

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информации о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента

37

3.6.1. Основные средства

37

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

39

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

39

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств

41

4.3. Финансовые вложения эмитента

45

4.4. Нематериальные активы эмитента

59

4.5. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

60

4.6. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

60

4.6.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

62

4.6.2. Конкуренты эмитента

64

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

65

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

65

5.2. Информации о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

69

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управлении эмитента

86

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

86

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

90

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

102

5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента

102

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

103

VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

104

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

104

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонта) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих таких участников (акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций

104

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции")

105

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

105

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

106

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

107

6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности

107

VII. Бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента и иная финансовая информация

110

7.1. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента

110

7.2. Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента

110

7.3. Сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность эмитента

110

7.4. Сведения об учетной политике эмитента

110

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж

110

7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года

110

7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах, в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента

110

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

111

8.1. Дополнительные сведения об эмитенте

111

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

111

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

111

8.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента

111

8.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

113

8.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом

114

8.1.6. Сведения о кредитных рейтингах эмитента

114

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента

118

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента

120

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены

120

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными

122

8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, а также об условиях обеспечения исполнения обязательств по облигациям эмитента с обеспечением

127

8.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

127

8.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

135

8.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам

136

8.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента

136

8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента

146

8.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям эмитента

146

8.8.2. Сведения о начисленных и выплаченных доходах по облигациям эмитента

151

8.9. Иные сведения

159

8.10. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками

159

Приложение №1

160

Приложение №2

212

Приложение №3

233

Приложение №4

334

Введение

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Центрального банка Российской Федерации 17 ноября 2006 года осуществлена государственная регистрация Проспекта ценных бумаг Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество). В рамках выпуска размещено 6 000 000 штук процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя без возможности досрочного погашения серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью одной облигации 1000 рублей (цена размещения 1000 рублей). Способ размещения – открытая подписка.

Обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета возникла с четвертого квартала 2006 года, квартала, в течение которого была осуществлена регистрация Проспекта ценных бумаг.

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Центрального банка Российской Федерации 14 декабря 2007 года была осуществлена государственная регистрация ценных бумаг Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество):

-облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением без возможности досрочного погашения серии 02. Индивидуальный государственный регистрационный номер - 40201623В.

-облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением без возможности досрочного погашения серии 03. Индивидуальный государственный регистрационный номер - 40301623В.

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Центрального банка Российской Федерации 13 августа 2008 года была осуществлена государственная регистрация ценных бумаг Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество):

-облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением без возможности досрочного погашения серии 04. Индивидуальный государственный регистрационный номер - 40401623В.

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Центрального банка Российской Федерации 20 ноября 2009 года была осуществлена государственная регистрация ценных бумаг Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество):

-облигаций с ипотечным покрытием неконвертируемых документарных процентных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 1-ИП с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев. Индивидуальный государственный регистрационный номер - 40501623В.

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Центрального банка Российской Федерации 1 сентября 2011 года была осуществлена государственная регистрация ценных бумаг Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество):

-облигаций с ипотечным покрытием неконвертируемых документарных процентных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 2-ИП класса «А» с возможностью досрочного погашения со сроком погашения 26 ноября 2043 года. Индивидуальный государственный регистрационный номер - 40801623В;

- облигаций с ипотечным покрытием неконвертируемых документарных процентных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 2-ИП класса «Б» с возможностью досрочного погашения со сроком погашения 26 ноября 2043 года. Индивидуальный государственный регистрационный номер - 40901623В.

Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления кредитной организации - эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития банковского сектора и результатов деятельности кредитной организации - эмитента, в том числе планов кредитной организации - эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления кредитной организации - эмитента, так как фактические результаты деятельности кредитной организации - эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг кредитной организации - эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

^ 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента

Персональный состав Совета директоров (Наблюдательного совета) кредитной организации-эмитента:

Фамилия, Имя, Отчество

Год рождения

^ Дергунова Ольга Константиновна

1965

Задорнов Михаил Михайлович

1963

^ Костин Андрей Леонидович

1956

Герберт Моос

1972

^ Петелина Екатерина Владимировна

1973

Пучков Андрей Сергеевич

1977

Председатель Совета директоров (Наблюдательного совета):

^ Костин Андрей Леонидович

1956

Персональный состав Правления кредитной организации-эмитента:

Фамилия, Имя, Отчество

Год рождения

^ Воробьев Вячеслав Викторович

1969

Горшков Георгий Вячеславович

1975

^ Задорнов Михаил Михайлович

1963

Кожокин Михаил Михайлович

1962

^ Меленкин Александр Викторович

1976

Печатников Анатолий Юрьевич

1969

^ Руденко Дмитрий Васильевич

1969

Соколов Александр Константинович

1979

^ Чулков Валерий Владимирович

1960

Лицо, занимающее должность (исполняющее функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации-эмитента:

Фамилия, Имя, Отчество

Год рождения

^ Задорнов Михаил Михайлович

1963




^ 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

1. Номер корреспондентского счета кредитной организации – эмитента, открытого в Банке России, подразделение Банка России, где открыт корреспондентский счет.
^ Счет № 30101810100000000716 в ОПЕРУ МГТУ Банка России по г. Москве
2. Кредитные организации-резиденты, в которых открыты корреспондентские и иные счета кредитной организации – эмитента.

Полное фирменное наименование

Сокращенное фирменное наименование

Местонахождение

ИНН

БИК

N кор. счета в Банке России , наименование подразделения Банка России

№ счета в учете кредитной организации-эмитента

№ счета в учете банка контрагента

Тип счета

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Банк ВТБ (открытое акционерное общества)

 

ОАО Банк ВТБ


190000, Санкт-Петербурге, ул. Большая Морская, 29


7702070139

 

044525187

30101810700000000187 в ОПЕРУ МГТУ

 

30110840700001000188

30110840100009000188

30110810400001000188

30110978300001000188

30110826300001000188

30110756700001000188

30110840000002000188 

30109840255550000142

30109840555550000143

30109810255550000091

30109978755550000116

30109826055550000007

30109756855550000005 

30109840800000000966

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)


Внешэкономбанк

107996,

Москва, ГСП-6

пр-т Академика

Сахарова, 9

7750004150

044525060


30101810500000000060

в ОПЕРУ МГТУ


30110840900001000823

30110810600001000823


30109840725465012205

30109810425465012205


Корреспондентский

Корреспондентский


Филиал ОПЕРУ Банка ВТБ (открытое акционерное общество) в г. Санкт-Петербурге

Филиал ОПЕРУ ОАО Банк ВТБ в Санкт-Петербурге

199406, г. Санкт-Петербурге, Малый пр. В.О., д. 78/12, лит. А

7702070139

044030704

30101810200000000704 в ГРКЦ ГУ Банка России по Санкт-Петербурге

30110810300001003586

30110840600001003586

30110978200001003586

30109810291000000241

30109840001000000100

30109978601000000100

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский





3. Кредитные организации-нерезиденты, в которых открыты корреспондентские и иные счета кредитной организации – эмитента.

Полное фирменное наименование

Сокращенное фирменное наименование

Местонахождение

ИНН

БИК

N кор. счета в Банке России, наименование подразделения Банка России

№ счета в учете кредитной организации-эмитента

№ счета в учете банка контрагента

Тип счета

1

2

3

4

5

6

7

8

9

 Deutsche Bank AG 

Deutsche Bank AG


 

Taunusanlage 12, 60262, Frankfurt am Main, Germany 

- 

 -

 -

30114978400001002781


 

100 9475252 00

 

Корреспондентский

Deutsche Bank Trust Company Americas


Deutsche Bank Trust Company Americas


60 Wall Street, New York, NY, 10005, USA


-

-

-

30114840100001003668


04413603



Корреспондентский

Citibank N.A.


Citibank N.A.


111 Wall Street New York, NY 10043 USA


-

-

-

30114840800001000136


36086416


Корреспондентский

UBS AG


UBS AG


45 Bahnhofstrasse, 8098 Zurich, Switzerland


-

-

-

30114756700001005626

30114840700001005626

30114392300001005626

30114826300001005626

30114978300001005626

30114036200001005626

30114124400001005626

30114554300001005626

0230-35985.05T

0230-35985.70R

0230-35985.71H

0230-35985.72G

0230-35985.73P

0230-35985.74K

0230-35985.75J

0230-35985.76U

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский

JP Morgan Chase Bank



JP Morgan Chase Bank



270 Park Avenue New York, NY 10017, USA


-

-

-

30114840700001002658



400938618



Корреспондентский


Commerzbank AG

Commerzbank AG

Kaiserplatz 60261 Frankfurt am Main, Germany

-

-

-

30114840400001000073

30114978000001000073

30114978400009000073

4008866923/00 USD

4008866923/01 EUR

400886804400

Корреспондентский

Корреспондентский

Корреспондентский


VTB Bank (Deutschland) AG

VTB Bank (Deutschland) AG

Walter-Kolb-Strasse 13, D-60594 Frankfurt/Main, Germany

-

-

-

30114978400001004420

0104157391 EUR

Корреспондентский




^ 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Эрнст энд Янг»

Сокращенное наименование

^ ООО «Эрнст энд Янг»

ИНН

7709383532

ОГРН

1027739707203

Место нахождения

^ 115035, Москва, Садовническая наб., 77 стр.1

Номер телефона и факса

(495)705-9700, (495)755-9701

Адрес электронной почты

Moscow@ru.ey.com

Номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности

№Е 002138 от 30.09.2002 на срок 10 лет

Орган, выдавший указанную лицензию

^ Министерство финансов Российской Федерации

Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор)

член Некоммерческого партнерства «Аудиторская палата России»

(свидетельство о членстве №3028 от 20.05.2009)

Местонахождение саморегулируемой организации аудиторов

^ 105120, г. Москва, 3-ий Сыромятнический переулок, д3/9, стр. 3

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации - эмитента.

2009, 2010, 2011

Вид бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации - эмитента, в отношении которой аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка

^ Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2009, 2010, 2011

Консолидированная финансовая отчетность за 2009, 2010, 2011

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от кредитной организации - эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с кредитной организацией - эмитентом (должностными лицами кредитной организации - эмитента).

Наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале кредитной организации - эмитента

^ Долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале кредитной организации – эмитента не имеется.

Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) кредитной организацией - эмитентом

^ Заемные средства аудитору (должностным лицам аудитора) кредитной организацией – эмитентом не предоставлялись.

Наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении услуг кредитной организации - эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей

^ Тесных деловых взаимоотношений, а также родственных связей между должностными лицами аудиторской компании и кредитной организации – эмитента нет.

Сведения о должностных лицах кредитной организации - эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором)

^ Должностные лица кредитной организации – эмитента не являются одновременно должностными лицами аудитора (аудитором).

Меры, предпринятые кредитной организацией-эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов.

^ В связи с отсутствием факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от кредитной организации - эмитента, комплекс мер не проводился.

Порядок выбора аудитора кредитной организации – эмитента.

Процедуры тендера, связанные с выбором аудитора не проводились. В соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» аудитор утверждается Общим собранием акционеров кредитной организации - эмитента.

В соответствии со ст.86 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и п.13.3 Устава кредитной организации - эмитента годовое Общее собрание акционеров утверждает аудитора общества. Предложения в повестку дня годового Общего собрания акционеров вправе вносить акционер (акционеры), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций кредитной организации - эмитента.

Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий.

^ Аудитор не проводил работы в рамках специальных аудиторский заданий.

Аудитором не проводилась независимая проверка промежуточной (квартальной) бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации – эмитента.

Порядок определения размера вознаграждения аудитора, фактический размер вознаграждения, выплаченный кредитной организацией - эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации – эмитента, а также информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги.».

В соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» размер оплаты услуг аудитора определяется Наблюдательным советом кредитной организацией - эмитентом и устанавливается в договоре между кредитной организацией- эмитентом и аудитором.

^ Фактический размер вознаграждения (включая НДС), выплаченного кредитной организацией- эмитентом аудитору ООО «Эрнст энд Янг»:

-за проведение аудита отчетности кредитной организации- эмитента за 2009 год, а также за проведение обзорных проверок ежеквартальных групповых форм отчетности эмитента: 19 612 662 руб.

-за проведение аудита отчетности кредитной организации- эмитента за 2010 год, а также за проведение обзорных проверок ежеквартальных групповых форм отчетности эмитента: 19 048 041 руб.

Фактический размер вознаграждения (включая НДС), выплаченного кредитной организацией- эмитентом аудитору ООО «Эрнст энд Янг» за 2011 год составил 19 048 041,44 рублей, из них:

- 7 366 041,44 рублей – за проведение аудита отчетности кредитной организации-эмитента за 2011 год;

- 11 682 000 рублей – за проведение обзорных проверок ежеквартальной отчетности кредитной организации – эмитента за 2011 год.

Отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги нет.

^ 1.4. Сведения об оценщике эмитента

Информация не указывается. Оценщик не привлекался.

Информация об оценщике, работающем на основании трудового договора:

^ 1.5. Сведения о консультантах эмитента

Информация не указывается. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, оказывающий кредитной организации - эмитенту соответствующие услуги на основании договора, а также иные лица, оказывающие кредитной организации-эмитенту консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг, и подписавшие ежеквартальный отчет и/или зарегистрированные Проспекты ценных бумаг, находящихся в обращении не привлекались.

^ 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Фамилия, имя, отчество

Емельянова Светлана Петровна

Год рождения

1971

Основное место работы

ВТБ 24 (ЗАО)

Должности

^ Главный бухгалтер, заместитель директора Финансового департамента




^ II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента










Наименование показателя

01.01.2012

01.04.2012

01.01.2011

01.04.2011

Уставный капитал, тыс. руб.

50 730 197

50 730 197

50 730 197

50 730 197

Собственные средства (капитал), тыс. руб.

114 721 049

125 877 926

104 095 435

110 855 169

Чистая прибыль (непокрытый убыток), тыс. руб.

26 597 318

8 711 817

16 811 250

6 031 758

Рентабельность активов (%)

2,3

3,0

1,87%

0,64%

Рентабельность капитала (%)

23,2

27,7

16,15%

5,44%

Привлеченные средства (кредиты, депозиты, клиентские счета и т.д.), тыс. руб.

1 065 353 796

1 040 902 216

799 065 215

834 290 619




Методика расчета показателей

Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Инструкцией Банка России от 10 марта 2006 года № 128-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации».

^ Величина уставного капитала определяется как сумма номинальных стоимостей размещенных акций кредитной организации - эмитента.

Величина собственных средств (капитала) определяется в соответствии Положением Банка России от 10 февраля 2003 года № 215-П «О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций».

^ Величина чистой прибыли (непокрытого убытка) определяется по данным отчета о прибылях и убытках (код формы 0409807).

Показатель рентабельности активов определяется как процентное отношение чистой прибыли (непокрытого убытка) по данным отчета о прибылях и убытках (код формы 0409807) к величине активов по данным бухгалтерского баланса (код формы 0409806).

Показатель рентабельности капитала определяется как процентное отношение чистой прибыли (непокрытого убытка) по данным отчета о прибылях и убытках (код формы 0409807) к величине собственных средств (капитала) по данным отчета об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409808).

Величина привлеченных средств определяется как сумма позиций «средства кредитных организаций», «средства клиентов (некредитных организаций)», «выпущенные долговые обязательства» - по данным бухгалтерского баланса (код формы 0409806).

Анализ платежеспособности и финансового положения кредитной организации – эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей в сравнении с аналогичным периодом предшествующего года (предшествующих лет).

В 2011 году ВТБ24 добился существенного роста как по объему активов и привлеченных средств населения, так и по объему полученной чистой прибыли, который является рекордным за время работы банка. Данные результаты обеспечили максимальное приближение к стратегическим целям 2012-2013 гг. по показателям возврата на капитал и активы.

^ За 2011 год активы кредитной организации-эмитента увеличились в 1,3 раза - до 1 172,3 млрд. рублей. На 01.01.2011 этот показатель составлял 900,6 млрд. рублей.

За 2011 год объем собственных средств (капитала) кредитной организации-эмитента вырос в 1,1 раза – до 114,7 млрд. рублей. На 01.01.2011 этот показатель составлял 104 млрд. рублей.

За 2011 год чистая ссудная задолженность выросла в 1,35 раз и составила на 1 января 2012 года 993,9 млрд. рублей (738,8 млрд. рублей - на аналогичную дату предыдущего года).

За 2011 год объем привлеченных средств клиентов вырос в 1,33 раза и на 01.01.2012 составлял 1 065 млрд. рублей (на 01.01.2011 составлял 799 млрд. рублей).

В 1 квартале 2012 года Банк продолжил уверенно наращивать объемы бизнеса, что отразилось в дальнейшем улучшении ключевых показателей:

За год с 01.04.2011 по 01.04.2012 активы кредитной организации-эмитента увеличились в 1,24 раза – до 1 162 млрд. рублей. На 01.04.2011 этот показатель составлял 935,7 млрд. рублей.

За год с 01 апреля 2011 года объем собственных средств (капитала) кредитной организации-эмитента вырос в 1,14 раз – до 125,9 млрд. рублей. На аналогичную дату предыдущего года этот показатель составлял 110,9 млрд. рублей.

Чистая ссудная задолженность за год выросла в 1,26 раз и составила на 1 апреля 2012 года 1 004 млрд. рублей (794,6 млрд. рублей на аналогичную дату предыдущего года).

Привлеченные средства клиентов по сравнению с 1 апреля 2011 года выросли в 1,25 раз и на 1 апреля 2012 года составили 1 040,9 млрд. рублей (на 1 апреля 2011 года составляли 834 млрд. рублей).

Чистая прибыль на 01.04.2012 достигла 8,7 млрд. руб., что на 44% больше чистой прибыли на 01.04.2011, которая составляла 6,0 млрд. руб.

^ 2.2. Рыночная капитализация эмитента

Информация не указывается. Акции кредитной организации - эмитента не обращались на организованном рынке ценных бумаг.

^ 2.3. Обязательства эмитента

2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность

Структура заемных средств кредитной организации – эмитента на дату окончания последнего завершенного финансового года и последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг

№ пп

Наименование показателя

Значение показателя, тыс. руб.

01.01.2012

01.04.2012

1

2

3

4

1.

Кредиты, депозиты и прочие средства Центрального банка Российской Федерации

0

6 300 193

2.

Средства кредитных организаций

55 659 651

44 840 660

3.

Средства клиентов, не являющихся кредитными организациями

999 313 870

982 331 365

4.

Выпущенные долговые обязательства

10 380 275

13 730 191

Структура кредиторской задолженности кредитной организации – эмитента на дату окончания последнего завершенного финансового года и последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг

Вид кредиторской задолженности

Значение показателя, тыс. руб.




01.01.2012

01.04.2012




1

2

3




Расчеты с валютными и фондовыми биржами

0

0




в том числе просроченная

0

0




Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты

0

0




в том числе просроченная

0

0




Платежи по приобретению и реализации памятных монет

0

0




в том числе просроченная

0

0




Суммы, поступившие на корреспондентские счета, до выяснения

614 743

463 928




в том числе просроченная

0

0




Средства, списанные со счетов клиентов, но не проведенные по корреспондентскому счету кредитной организации из-за недостаточности средств

0

0




в том числе просроченная

0

0




Расчеты по налогам и сборам

98 706

35 219




в том числе просроченная

0

0




Расчеты с работниками по оплате труда и подотчетным суммам

44

110




в том числе просроченная

0

0




Налог на добавленную стоимость полученный

110 961

108 901




в том числе просроченная

0

0




Прочая кредиторская задолженность

3 155 646

1 283 035




в том числе просроченная

0

0




Итого

3 980 103

1 891 193




в том числе просроченная

0

0