Реферат: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан

Постановление


Правления

Национального Банка Республики Казахстан



г. Алматы

27 октября 2006 года

№ 106


Зарегистрировано в Реестре

государственной регистрации

нормативных правовых актов

за № 4468 от 30.11.06 г.


Об утверждении Правил организации

обменных операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан


В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 01 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.

4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.


 

Председатель

Национального Банка


^ А. Сайденов

 


«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

Председатель

_________________ А. Дунаев


«______» _______________ 2006 года




Приложение

к постановлению Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 октября 2006 года № 106

 

^ Перечень нормативных правовых актов

Национального Банка Республики Казахстан,

признаваемых утратившими силу


1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400 «Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1010, опубликованное 20-31 декабря 1999 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан «Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана»).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2000 года № 330 «Об утверждении изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1247, опубликованное 25 сентября-8 октября 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан «Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана»).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 октября 2000 года № 401 «Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1315, опубликованное 4-17 декабря 2000 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан «Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана»).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года № 111 «Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1535, опубликованное 18 июня-1 июля 2001 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан «Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана»).

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 478 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан «Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» от 15 ноября 1999 года № 400» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1759, опубликованное 25 февраля-10 марта 2002 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан «Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана»).

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года № 255 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400 «Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1010 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2470, опубликованное 25 августа-7 сентября 2003 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан «Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана»).

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 136 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400 «Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3953, опубликованное 25 января 2006 года в республиканских газетах «Заң газетi» и «Юридическая газета»).



Утверждены
постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 октября 2006 года № 106


Правила

организации обменных операций с наличной

иностранной валютой в Республике Казахстан


Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле», «О Национальном Банке Республики Казахстан», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О лицензировании» и определяют порядок организации и проведения обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), а также устанавливают порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций на территории Республики Казахстан.




Глава 1. Основные понятия


1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле», а также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее производить обменные операции путем внесения наличных денег в автоматизированный обменный пункт и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;

3) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

4) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций – банк, Национальный оператор почты, уполномоченная организация и иное юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.




^ Глава 2. Порядок создания уполномоченных организаций


2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии

3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью.

Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.

5. Уполномоченная организация в течение 7 (семи) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее – филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.

6. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, ранее являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, лицензия которой на организацию обменных операций была отозвана.

Настоящая норма не распространяется на лиц, являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, лицензия которой на организацию обменных операций с иностранной валютой была отозвана более чем за 3 (три) года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее – разрешение) или лицензии на организацию обменных операций.

7. Процедура согласования учредительных документов создаваемой уполномоченной организации состоит из проверки учредительных документов такой организации и выдачи ей разрешения. Разрешение выдается уполномоченной организации филиалом Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам.

8. Для согласования учредительных документов и получения разрешения учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации следующие документы:

1) заявление на получение разрешения;

2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в одном экземпляре;

3) сведения об учредителях по форме согласно приложению 2 к Правилам.

9. Филиал Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил.

По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.

10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если:

1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил;

2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 6 Правил;

3) представленный пакет документов не соответствует требованиям пункта 8 Правил.

11. Уполномоченная организация предварительно до регистрации в органах юстиции согласовывает с филиалом Национального Банка следующие изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, или новую редакцию устава:

изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме;

изменение состава учредителей;

изменение наименования уполномоченной организации;

изменение юридического адреса уполномоченной организации.

Согласование изменений и дополнений, вносимых в устав действующей уполномоченной организации, осуществляется без выдачи разрешения, предусмотренного пунктом 7 Правил.

12. Для согласования изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава уполномоченные организации представляют в филиал Национального Банка следующие документы:

1) заявление о рассмотрении изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава;

2) нотариально засвидетельствованную копию изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава на государственном и русском языках в одном экземпляре;

3) сведения об учредителях (участниках) по форме согласно приложению 2 к Правилам (если состав учредителей, размер уставного капитала, сформированного в денежной форме - изменились);

4) документ банка второго уровня, подтверждающий изменение размера уставного капитала за счет денежных взносов (в случае, если изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, касаются размера уставного капитала, сформированного в денежной форме).

Согласование осуществляется в порядке и сроки, установленные пунктом 9 Правил. После регистрации указанных изменений и дополнений в органах юстиции уполномоченная организация не позднее одного месяца со дня регистрации представляет в филиал Национального Банка нотариально засвидетельствованную копию таких изменений и дополнений либо устава.

13. В случае изменения сведений об учредителях (участниках), представленных в филиал Национального Банка по форме согласно приложению 2 к Правилам, уполномоченная организация в срок не позднее 15 (пятнадцати) календарных дней со дня изменения сведений должна направить в филиал Национального Банка измененные сведения по форме согласно приложению 2 к Правилам.





^ Глава 3. Процедура лицензирования


14. Для получения лицензии уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка документы, предусмотренные подпунктом 3) статьи 16 Закона Республики Казахстан «О лицензировании», подпунктами 1), 4)-9) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

15. Квалификационным требованием к уполномоченным организациям для осуществления деятельности по организации обменных операций является наличие уставного капитала в денежной форме в размере не меньшем, чем минимальный размер, установленный Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) для формирования уставного капитала в денежной форме, с учетом количества обменных пунктов.

16. В качестве документа, подтверждающего соответствие уполномоченной организации квалификационному требованию, представляется документ банка второго уровня, подтверждающий наличие на банковском счете уполномоченной организации денег, на дату до обращения за получением лицензии, в размере, определенном пунктом 15 Правил.

17. Лицензия на организацию обменных операций выдается по форме, установленной приложением 3 к Правилам.

Отказ в выдаче лицензии производится в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.

18. Лицензия на организацию обменных операций является генеральной и не может быть передана другим лицам.

19. При изменении своего места нахождения или наименования уполномоченная организация в течение месяца обращается в филиал Национального Банка за переоформлением лицензии на организацию обменных операций и представляет следующие документы:

1) заявление о переоформлении лицензии;

2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов в новой редакции либо изменений и дополнений в учредительные документы;

3) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием нового места нахождения уполномоченной организации;

4) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.

Филиал Национального Банка в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня поступления полного пакета документов переоформляет лицензию, которая выдается за тем же номером, что и первоначальная лицензия с указанием фактической даты выдачи переоформленной лицензии.

20. Выдача дубликата лицензии осуществляется в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О лицензировании».

21. В случае добровольной ликвидации юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, либо отказа от деятельности по организации обменных операций указанное юридическое лицо в течение 7 (семи) рабочих дней письменно уведомляет о принятом решении филиал Национального Банка с приложением регистрационных свидетельств обменных пунктов (далее – регистрационное свидетельство) принадлежащих ему обменных пунктов и оригинала лицензии (для уполномоченных организаций).

Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций, в течение 7 (семи) рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, письменно уведомляет филиал Национального Банка о добровольной ликвидации своего филиала с приложением регистрационных свидетельств обменных пунктов, расположенных на территории области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения ликвидируемого филиала.

22. Уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций выдает лицензии, дающие право на организацию обменных операций, банкам при наличии положительного заключения Национального Банка.

23. Для получения заключения о возможности выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций лицензии, дающей право на организацию обменных операций (далее - заключение), банком представляется в Национальный Банк копия внутренних правил, регулирующих порядок проведения и организации обменных операций, заверенная подписью и печатью банка.

Национальный Банк выдает заключение уполномоченному органу по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в течение 10 (десяти) календарных дней со дня получения указанного документа от банка.




^ Глава 4. Процедура регистрации обменных пунктов


24. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), открывает обменные пункты, в том числе автоматизированные, только в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица либо его филиала (-ов).

25. Обменные пункты, за исключением автоматизированных, подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка.

Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменные операции через обменный пункт не проводятся.

Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения данного юридического лица. Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения филиала юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения филиала данного юридического лица.

26. Обменный пункт юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), должен соответствовать следующим требованиям:

наличие кассира (-ов) обменного пункта, прошедшего (-их) подготовку по работе с наличной иностранной валютой, либо имеющего (-их) опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года;

наличие документа (-ов), подтверждающего (-их) имущественное право на занимаемое помещение;

наличие кассового (-ых) окна (окон) для обслуживания клиентов;

наличие средств охранной, пожарной сигнализации, вооруженной охраны либо, в случае отсутствия вооруженной охраны, наличие средств тревожной сигнализации;

обменные пункты, расположенные в помещении уполномоченной организации, либо в ином помещении (торговой организации, гостиницы, аэропорта и других) должны быть изолированы от персонала (не являющегося работниками обменного пункта) и клиентов, а обменные пункты, расположенные в помещении банка, должны быть изолированы от клиентов;

обменные пункты, арендующие или занимающие отдельно расположенное недвижимое сооружение, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру либо ее часть в жилом доме, должны иметь металлические решетки на окнах и входные металлические двери;

наличие информационных стендов для клиентов (размером не менее 40 сантиметров в высоту и 40 сантиметров в ширину), содержащих сведения о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты;

наличие в помещении обменного пункта технических средств для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающих не менее 2 (двух) следующих способов определения подлинности банкнот:

проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);

проверка банкноты на наличие магнитных меток.

27. В качестве документов, подтверждающих соответствие обменного пункта требованиям, предусмотренным пунктом 26 Правил, представляются следующие документы:

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа банка второго уровня, подтверждающего профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой у кассира, либо подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего опыт работы кассира с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года с приложением копии трудовой книжки (при ее наличии), индивидуального трудового договора либо выписки из приказов о приеме и увольнении, заверенные (подписанные) руководителем организации (работодателем) либо засвидетельствованные нотариально;

копия договора аренды или документа, подтверждающего имущественное право юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), на помещение обменного пункта;

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта либо акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта (в случае, если помещение обменного пункта уже оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации);

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия договора на охрану обменного пункта (с приложением копии лицензии органов внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности) либо копия приказа о возложении на собственную службу безопасности охраны обменного пункта и копия положения о службе безопасности заявителя. В случае отсутствия вооруженной охраны представляется подлинник или нотариально засвидетельствованная копия акта приема в эксплуатацию средств тревожной сигнализации либо акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации (в случае, если помещение обменного пункта уже оборудовано средствами тревожной сигнализации).

28. Регистрационное свидетельство по форме, установленной приложением 4 к Правилам, или отказ в выдаче регистрационного свидетельства выдается филиалом Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты представления юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), документов, определенных пунктом 29 Правил.

29. Для регистрации обменного пункта юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта документы в соответствии с подпунктами 1), 4) и 8) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка, представляются документы, определенные пунктом 27 Правил.

Филиал уполномоченной организации представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта также следующие документы:

копию лицензии Национального Банка на организацию обменных операций, полученной уполномоченной организацией;

копию положения о филиале.

30. Филиал Национального Банка проверяет в пределах срока, установленного пунктом 28 Правил, соответствие обменного пункта требованиям пункта 26 Правил и составляет акт установления соответствия требованиям в двух экземплярах, один из которых остается у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), а второй - в филиале Национального Банка.

Филиал Национального Банка отказывает в выдаче регистрационного свидетельства в случаях:

несоответствия представленного пакета документов требованиям пункта 29 Правил;

несоответствия обменного пункта требованиям, установленным пунктом 26 Правил.

При повторной подаче документов для регистрации обменного пункта документы, не изменившиеся с момента последнего их представления в филиал Национального Банка, не представляются.

31. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта (более тридцати календарных дней) по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), соответствующее юридическое лицо (его филиал) в течение 7 (семи) рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка с приложением копии указанного решения.

В данном случае регистрационное свидетельство филиалу Национального Банка не возвращается. При этом период нефункционирования обменных пунктов не может превышать 6 (шести) последовательных месяцев.

32. При закрытии обменного пункта либо его перемещении, влекущем изменение адреса места нахождения, юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), в течение 7 (семи) рабочих дней с даты закрытия, перемещения письменно уведомляет филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригиналы регистрационных свидетельств.

33. Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), при изменении наименований улиц, номеров зданий, не влекущих за собой физическое перемещение обменного пункта, и других данных, указанных в регистрационном свидетельстве.

34. Перерегистрация обменного пункта осуществляется на основании заявления юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), в порядке и сроки, предусмотренные Правилами для регистрации обменных пунктов, без проведения проверки обменного пункта и повторного представления имеющихся в деле документов.

При перерегистрации обменного пункта филиал Национального Банка выдает регистрационное свидетельство с указанием фактической даты выдачи нового регистрационного свидетельства.

35. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал):

1) в течение 7 (семи) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения письменно уведомляет филиал Национального Банка о перемещении обменного пункта, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, без приостановления деятельности при соответствии обменного пункта требованиям, установленным пунктом 26 Правил, а также предоставляет документы, предусмотренные пунктом 27 Правил, в случае изменения таких документов, связанного с перемещением обменного пункта;

2) письменно уведомляет филиал Национального Банка о переоформлении уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций лицензии, дающей право на организацию банком обменных операций, с предоставлением копии лицензии, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня переоформления (для банков).

36. При утрате регистрационного свидетельства юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), представляет в филиал Национального Банка заявление на получение дубликата регистрационного свидетельства с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства.

Филиал Национального Банка в течение 5 (пяти) рабочих дней выдает юридическому лицу, имеющему право на организацию обменных операций (его филиалу), дубликат регистрационного свидетельства за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, с указанием слова «Дубликат» и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.


^ Глава 5. Проведение и отражение

обменных операций автоматизированного обменного пункта


37. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), при осуществлении обменных операций через автоматизированные обменные пункты представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения автоматизированного обменного пункта информацию:

о начале функционирования автоматизированного обменного пункта;

об изменении места расположения автоматизированного обменного пункта;

о принятии решения о временном приостановлении деятельности автоматизированного обменного пункта (на срок более тридцати календарных дней);

о принятии решения о прекращении осуществления обменных операций через автоматизированный обменный пункт.

Указанная информация представляется в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня наступления соответствующего события (принятия решения) и должна содержать указание на место расположения и внутренний регистрационный номер автоматизированного обменного пункта, который присваивается юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), с учетом уникальности номера каждого автоматизированного обменного пункта.

38. Не допускается функционирование автоматизированных обменных пунктов, не соответствующих требованиям главы 5 Правил, а также действующих без уведомления филиала Национального Банка после истечения срока, предусмотренного пунктом 37 Правил.

39. Автоматизированный обменный пункт должен иметь технические средства для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающие не менее 2 (двух) следующих способов определения подлинности банкнот:

проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);

проверка банкноты на наличие магнитных меток.

40. Подтверждением проведения обменной операции является чек, выдаваемый автоматизированным обменным пунктом при осуществлении обменной операции, который содержит следующие реквизиты:

наименование юридического лица (его филиала), открывшего автоматизированный обменный пункт, его код по общему классификатору предприятий и организаций;

внутренний регистрационный номер автоматизированного обменного пункта;

наименование принятой наличной валюты;

сумма принятой наличной валюты;

наименование выданной наличной валюты;

сумма выданной наличной валюты;

дата и время проведения операции;

курс обмена валют;

вид проведенной операции (покупка или продажа).

41. Обменные операции, осуществленные через автоматизированный обменный пункт, за каждое число календарного месяца отражаются в порядке, предусмотренном Правилами, в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который является первичным бухгалтерским документом, составленным по форме согласно приложению 5 к Правилам (далее – журнал реестров).

Журнал реестров автоматизированного обменного пункта формирует юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), которому принадлежит автоматизированный обменный пункт, отдельно по каждому автоматизированному обменному пункту.

Учитывая автоматическое совершение обменных операций через автоматизированный обменный пункт, допускается формирование данных по таким операциям в журнале реестров на следующий рабочий день.


^ Глава 6. Условия и порядок функционирования обменных пунктов


42. Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения касс.

В помещениях касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

43. В случае поломки технического средства для определения подлинности денежных знаков, его нефункционирования по другой причине или несоответствия требованиям Правил обменный пункт прекращает проведение обменных операций.

44. В каждом обменном пункте на видном для клиентов месте размещается следующая информация:

1) копия регистрационного свидетельства обменного пункта на государственном и русском языках, а также наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), открывшего данный обменный пункт;

2) режим работы обменного пункта;

3) копия лицензии на организацию обменных операций на государственном и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

4) сведения о филиале Национального Банка, осуществляющем контроль за деятельностью данного обменного пункта, по форме согласно приложению 6 к Правилам.

45. В помещении обменного пункта в обязательном порядке хранятся следующие документы:

1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), о принятии на работу кассира обменного пункта;

2) копия акта приемки в эксплуатацию охранной и пожарной сигнализации. В случае, если помещение обменного пункта уже оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - копия акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;

3) копия договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.

В случае, если охрана помещения обменного пункта осуществляется собственной службой безопасности юридического лица, имеющего право на о