Реферат: Мировая торговля 3

--PAGE_BREAK--
3.
Формы

организации

международной торговли
По формам организации международной торговли тради­ционно принято выделять: биржевую торговлю, международ­ные торги, международные аукционы, стандартные операции купли-продажи товаров, операции аренды, а также встречную торговлю.

3.1.
Биржевая

торговля
Биржевая торговля занимает немаловажное место в между­народной торговле. До 20% операций с сырьевыми и сельскохо­зяйственными товарами на мировых рынках осуществляется че­рез товарные биржи. Напомним, что товарные биржи — это по­стоянно действующие рынки, на которых осуществляется торговля большими массами однородных (заменимых) товаров. Далеко не каждый товар может стать объектом биржевых торгов. Для этого необходимы нижеследующие свойства:

•  однородность (заменимость);

•   стандартность;

•   возможность длительных сроков хранения;

•  наличие массового спроса и предложения на товар, причем в долгосрочной перспективе предложение должно превышать спрос;

•  возможность прогнозирования спроса и предложения на то­вары.

Торговля на товарных биржах осуществляется по образцам, сделки заключаются на будущие поставки еще не произведенного продукта, что как раз и предполагает соответствие поставля­емого товара образцу по таким параметрам, как качество, раз­мер, вес, внешний вид и т.п. Кроме данных свойств значение имеет количество поставляемого товара, т.е. минимальная пар­тия поставки — лот. Принимается во внимание также время по­ставки или срок реализации сделки.

В зависимости от сроков реализации сделки, заключаемые на международных товарных биржах, подразделяются на:

•  сделки спот (spot
), или кассовые сделки, которые предпола­гают окончательные расчеты в течение двух рабочих дней с мо­мента заключения сделки и особенно удобны для немедленных поставок товаров;

•  фьючерсные (futures
), или срочные сделки, предполагающие расчеты в период времени, превышающий два рабочих дня. Та­кие сделки занимают наибольшую долю в биржевой торговле и заключаются для снижения неопределенности в колебаниях бир­жевых цен на данный товар;

•   опционные (options
) сделки, которые дают право отказа от фьючерсной сделки при невыгодной цене или право на реализа­цию фьючерсной сделки, если заранее зафиксированная в опци­оне цена фьючерсного контракта оказывается выгодной.

Как видно из вышеизложенного, далеко не каждый товар мо­жет стать предметом биржевого оборота. Всего биржевых това­ров насчитывается порядка шестидесяти. Условно их можно све­сти в следующие группы:

•  продукция растительного происхождения: зерно, сахар, чай, кофе, какао, каучук, хлопок;

•  продукты животного происхождения: мороженое мясо, птица, яйцо, кожа, шерсть, щетина и т.п.;

•  энергоносители, смазочные материалы (масла), химикаты: нефть, бензин, мазут, кокс, спирт, аммиак;

•  металлы, изделия из них и полуфабрикаты: железные руды, алюминий, драгоценные металлы, лом металлов.

Цены на биржевых торгах устанавливаются на основе бирже­вых котировок, которые отражают действие законов спроса и предложения. Роль биржи, тем не менее, не ограничивается их сведением. Биржа является не просто рынком сбыта товаров, но и центром информации о цене соответствующих товаров. Виржевые цены служат основным ориентиром для внебиржевого оборота аналогичной продукции, своеобразным барометром, по которому судят о деловой активности, делают прогнозы и заклю­чают сделки.

Биржевые сделки, как правило, не столько имеют конечной целью реальную поставку товара, сколько носят спекулятивный характер, либо заключаются с целью минимизации рисков, яв­ляясь элементами хеджирования. В основе спекулятивных сде­лок лежит игра на росте или снижении цен на биржевые товары. К перепродажам заключенных контрактов сводится до 90% опе­раций товарных бирж. Ограничения на минимальную партию поставок или лот как раз и используются для облегчения купли/ продажи контрактов. Страховые сделки заключаются произво­дителями или покупателями на случай неурожая и будущего ро­ста цен или наоборот.

Поскольку операции с реальными товарами занимают отно­сительно небольшую часть биржевого оборота, то продавать и покупать товар непосредственно на бирже не принято. Роль бир­жи состоит в посредничестве, в сведении спроса и предложения. На бирже заключаются контракты на поставку товара (которые, впрочем, впоследствии могут быть и перепроданы), а реальные поставки товара совершаются напрямую от продавца покупате­лю, минуя биржу. Покупка или продажа реального товара непо­средственно на бирже означает несение дополнительных издер­жек, к которым можно отнести транспортные расходы, хранение товара на биржевом складе, страхование товара, экспортные/ импортные пошлины, взимаемые в стране местонахождения биржи и т.д. Поэтому гораздо выгоднее получать товар непосред­ственно у производителя на основе биржевой цены. Кроме того, крупные поставки товара непосредственно на биржу привели бы к снижению биржевых котировок данного товара. Тем не менее в отдельных случаях, когда необходимы немедленные поставки реального товара, биржа может служить незаменимым и надеж­ным местом для его приобретения.

Биржа служит площадкой бесперебойной торговли товара­ми, что особенно удобно для всех участников внешнеэкономи­ческих сделок. В настоящее время все ведущие мировые товар­ные рынки интегрированы в единую информационную систему, что позволяет вести двадцатичетырехчасовые операции с товара­ми на всех мировых товарных биржах. Как правило, мировые то­варные биржи являются специализированными и на них осу­ществляется торговля далеко не всеми биржевыми товарами, а только их ограниченным набором. В качестве примеров веду­щих мировых специализированных товарных бирж можно при­вести Лондонскую биржу металлов (LME), Нью-Йоркскую хлоп­ковую биржу (NYCE), Международную нефтяную биржу в Вели­кобритании (IPE).



3.2. Международные торги
Международные торги — метод заключения договоров купли-продажи или подряда, при котором покупатель (заказчик) объ­являет конкурс для продавцов (поставщиков) на товар с заранее определенными характеристиками и после сравнения получен­ных предложений подписывает контракт с тем продавцом, кото­рый предложил товар на наиболее выгодных для покупателя условиях.

Данная форма международной торговли часто использует­ся для заключения контрактов на поставку машин и оборудо­вания, на продукцию высоких технологий. Заказчиком могут выступать и государство и частные компании. В качестве при­меров можно привести поставку автомобилей «Скорая по­мощь» в Санкт-Петербург в конце 1990-х гг. Европейский фи­лиал компании Ford
предложил наиболее приемлемые усло­вия, чем прочие поставщики. Компания «Аэрофлот—российские международные авиалинии» приобрела среднемагистральные самолеты Boeing-737 также на более выгодных условиях, чем предложили конкуренты этой американской самолетострои­тельной компании.

Международные торги позволяют привлечь наиболее квали­фицированных и надежных поставщиков и подрядчиков. Прове­дение международных торгов осуществляется в следующем по­рядке:

1) формируется заказ на товар с заранее определенными свойствами, посылаются запросы в адрес наиболее известных производителей или поставщиков;

2)  создается особый тендерный комитет из специалистов-оценщиков, отбирающий полученные предложения. Оценщики осуществляют экспертизу образцов предлагаемых товаров, про­ектов, проводят испытания техники, разрабатывают условия проведения торгов, организуют работы по проведению торгов;

3) проходят сами торги как таковые.

Специфика проведения международных торгов заключается в том, что они могут быть открытыми (публичными) или закры­тыми. Открытые торги проводятся на несложные товары, в них могут принимать участие все желающие, своевременно подав­шие заявки. Закрытые торги предназначены для поставок доро­гостоящей продукции, в них обычно принимают участие наибо­лее известные в данной сфере деятельности компании.

Если в адрес тендерного комитета поступает достаточно мно­го заявок, то торги могут проводиться в два этапа: на первом эта­пе на основе открытых переквалификационных торгов происхо­дит отбор самых подходящих компаний из десятков предполага­емых поставщиков. Во втором туре для участия в закрытых торгах приглашаются 5-7 отобранных компаний. Данные компании на­правляют свои предложения в письменной форме в закрытых конвертах. Тендерный комитет производит вскрытие предложе­ний и принимает решение о победителе. Международные торги являются гласными, если предложения вскрываются публично, и негласными, если решение принимается тендерным комитетом тайно. После окончательного отбора компании-поставщика по­купатель делает окончательный заказ на приобретение товара.



3.3.
Международные

аукционы
Механизм проведения аукционов несколько напоминает и биржевую торговлю, и международные торги, но сама аукцион­ная торговля обладает своими собственными отличительными чертами.

Аукционы — торги, специализирующиеся на сбыте реальных товаров со строго определенными свойствами. Аукционы обыч­но проводятся один или несколько раз в году в определенном ме­сте в традиционное для аукционов время. Товары, поступающие от продавцов перед их выставлением на торги сортируются в лоты, но аукционные лоты хотя и могут напоминать биржевые по количеству товара (например, 100 шкурок норки на пушном аукционе), обычно состоят из одного наименования. Каждому лоту присваивается номер, образец заносится в специальный ка­талог, который затем рассылается потенциальным покупателям.

Аукционные торги в большинстве случаев происходят откры­то с участием самих покупателей. Тем не менее есть и закрытые аукционы, на которых по поручению продавцов и покупателей действуют специализированные брокерские фирмы, получа­ющие вознаграждение и от продавцов, и от покупателей.

На международных аукционах продаются такие товары, как шерсть, чай, табак, пушнина, животные, антиквариат, предметы искусства, реликвии. Отличие товаров, предлагаемых на аукцио­нах, от биржевых товаров состоит в том, что аукционные товары элитны, нестандартны, незаменимы и обладают только им од­ним присущими свойствами. В качестве примера можно приве­сти продажу в 1998 г. на одном из известных международных аук­ционов ящика шампанского, найденного шведскими акваланги­стами на борту затопленного в Балтийском море в 1916 г. финского торгового судна, перевозившего запас продовольствия для действующей русской армии. Каждая бутылка такого лота обошлась покупателям в сумму около 4 тыс. долл.

Аукционные торги могут проводиться на основе повышения стартовой цены. Покупателем оказывается тот, кто предложит высшую цену за данный лот. Причем торги могут происходить как гласно, так и негласно, когда покупатель не называется, а аукционисту его цена становится известной по заранее услов­ленному знаку. При сбыте товаров, не пользующихся повышен­ным спросом, применяется метод понижения цены. Здесь поку­пателем становится тот, кто первым согласится на покупку при постепенном снижении стартовой цены. Самыми известными из международных аукционов являются аукционы по продаже ху­дожественных произведений и реликвий «Сотби» и «Кристи».

 

3.4.
Стандартные

операции

купли
-
продажи

товаров



Большинство экспортно-импортных сделок на поставку то­вара с его последующей оплатой и передачей в собственность покупателю, как известно, заключается вне бирж, аукционов и торгов. Механизм осуществления подобных сделок не пред­ставляет особой сложности, поэтому мы остановимся на нем лишь вкратце.

При заключении контракта на экспорт-импорт товаров ис­пользуются базисные условия поставки, изложенные в унифици­рованном документе «Инкотермс», в котором определены различ­ные способы транспортировки, страхования рисков по поставке товара, его таможенной очистки. В зависимости от них устанавли­вается цена контракта. Порядок платежа за экспортируемый/им­портируемый товар, порядок перехода товара в собственность от поставщика к покупателю зависит от формы оплаты сделки. Не­медленные платежи при покупке товаром являются скорее ис­ключением, чем общей практикой, большая часть международ­ной торговли связана с кредитованием покупателя или банком или поставщиком. Поставка может осуществляться в кредит на основе оплаты векселем, а также могут быть использованы такие формы международных платежей как аккредитив и инкассо.

Торговля может осуществляться по образцам, через каталоги, если приобретается массовый товар со стандартными свойства­ми, а также могут быть выполнены специализированные заказы потребителя. Они могут приниматься как напрямую, так и через различных посредников. В настоящее время все большую попу­лярность в международной торговле получает развитие элект­ронной коммерции через Интернет, стирающей границы между странами и континентами, входящей в каждый дом, в котором есть компьютер, подключенный к всемирной паутине. Очевид­но, что доля сделок, заключенных через глобальные компьютер­ные системы, будет возрастать, но, как правило, подобные сдел­ки осуществляются на массовые товары со стандартными потре­бительскими свойствами.



3.5.
Операции

международной

аренды
Аренда как форма международной торговли получила разви­тие с начала 1950-х гг. Причины большей популярности аренды по сравнению со сделками купли-продажи следующие:

• высокая цена и невозможность быстрой расплаты за доро­гостоящие товары, такие как современное оборудование, транспортные средства, товары длительного пользования, объекты недвижимости;

•   необходимость постоянного обновления машин и обору­дования ввиду быстрого морального износа техники;

•   необходимость использования данного товара в течение достаточно короткого периода времени (например, на период сезонных или разовых работ);

•   невозможность получения в полную собственность неко­торых продуктов, являющихся предметами интеллектуальной собственности продавца (например, деловая игра DecisionBaseшведской компании Selemi
).

Благодаря использованию аренды, а не купли-продажи для некоторых видов товаров возникли дополнительные возможно­сти сбыта в условиях жесткой конкуренции на мировом рынке. Преимущества заключаются в том, что покупатель получает в свое распоряжение товар, который ему необходим, но который ему не по средствам или покупка которого ему невыгодна, а про­давец находит дополнительный рынок сбыта своей продукции, получает дополнительную прибыль. Среди предметов — объек­тов аренды как одной из форм современной международной тор­говли наибольшее распространение получили:

•   машины, оборудование, транспортные средства (корабли, самолеты, автомобили);

•   объекты недвижимости, включая производственные по­мещения;

•   товары длительного пользования.

Сделка по аренде заключается на основе контракта между арендодателем и арендатором. Ориентиром для величины аренд­ной платы является процентная ставка по банковскому кредиту. Для арендодателя арендная плата должна быть не ниже средней нормы прибыли для данной отрасли, а арендатор считает аренд­ную плату приемлемой, если ее величина ниже стоимости бан­ковского кредита (величины процентной ставки) на приобрете­ние данного товара в полную собственность.

В зависимости от срока аренды различаются три ее разновид­ности:

1) рейтинг — краткосрочная аренда на срок от нескольких дней до нескольких месяцев, объектами которой обычно являются автомобили, объекты туристической недвижимости (так называемый таймшер);

2) хайринг — среднесрочная аренда сроком от нескольких ме­сяцев до года, объектами которой являются транспортные сред­ства, дорожно-строительные машины, монтажное оборудова­ние, сельскохозяйственная техника;

3) лизинг — долгосрочная аренда на срок свыше года; объекта­ми лизинга являются самолеты, корабли, производственное, тех­нологическое, строительно-монтажное оборудование.

Обычно в сделке кроме производителя и потребителя уча­ствует посредник, финансирующий сделку. Посредник получает в свою собственность товар, оплачивая его покупку из собствен­ных средств, а затем передает данный объект в аренду конечному потребителю. В качестве посредников могут выступать как бан­ки, так и специализированные лизинговые компании. Посред­ники далее получают вознаграждение в виде арендных плате­жей — отчислений от прибыли фирмы, получившей товар в арен­ду. Потребитель далее может по своему желанию постепенно выкупить эксплуатируемый им товар либо через определенный промежуток времени возвратить объект аренды своему арендо­дателю.

Приведем пример реализации лизинговой сделки. Авиаком­пания «Аэрофлот — российские международные авиалинии» для осуществления трансконтинентальных перевозок на линии Москва — Нью-Йорк в октябре 1998 г. получила в свое распоря­жение сроком на 7 лет только что произведенный авиалайнер Boeing777-200. Схема данной сделки была следующей (рис. 1).

<img width=«472» height=«235» src=«ref-2_597010428-18305.coolpic» alt=«E:\University\Мировая экономика\Схема 4.1..jpg» v:shapes=«Рисунок_x0020_8»>

Получив самолет во владение от его реального собственни­ка — лизинговой компании, Аэрофлот имел право в течение 7 лет эксплуатировать авиалайнер по собственному усмотре­нию, выплачивая лизинговой компании ежегодные арендные платежи. Самолет был раскрашен в фирменную символику Аэрофлота, поставлен на баланс авиакомпании, не являясь при этом ее собственностью. По истечении срока контракта Аэрофлот имел право выкупить самолет, продлить контракт либо отказаться от дальнейшей эксплуатации лайнера, возвра­тив его реальному собственнику (что в конечном счете и прои­зошло). В выигрыше оказываются все стороны сделки: компания Boeing
продает самолет, получая прибыль, Аэрофлот получа­ет необходимую авиатехнику для обновления парка воздушных судов и вытеснения конкурентов с прибыльных авиалиний, а лизинговая компания получает свою прибыль в виде аренд­ных платежей Аэрофлота.

На арендные операции в настоящее время приходится весьма значительная доля внешнеторгового оборота (до 20—30% всего объема мирового экспорта). Они служат мощным импульсом развития международной торговли. Не всегда целесообразно по­купать дорогостоящий товар, во многих случаях выгоднее полу­чить желаемый объект в аренду.



3.6.
Международная

встречная

торговля
Встречная торговля также занимает заметное место в между­народной торговле, на ее долю приходится 25—30% всех заклю­чаемых экспортно-импортных сделок. Встречная торговля — это внешнеторговые операции, в рамках которых предусматривают­ся встречные обязательства экспортера закупить у импортера то­вары на часть или полную стоимость экспортируемых товаров. Основными формами встречной торговли являются:

•   операции натурального обмена (бартер);

•   коммерческие компенсации;

•   сотрудничество на компенсационной основе;

•   встречные закупки;

•   авансовые закупки;

•   выкуп устаревшей продукции;

•   операции с давальческим сырьем;

•   сделки оффсет;

•   сделки свитч.

В большинстве сделок встречной торговли предусмотрено участие продавца в реализации товаров, предлагаемых покупате­лем в виде оплаты.

Операции натурального обмена (бартер) занимают 5—10% объ­ема встречной торговли и представляют собой безвалютный, но оцененный в денежной форме обмен товарами. Стоимостная оценка товаров необходима для эквивалентности обмена. Тем не менее, бартерную форму торговли используют и с целью завы­шения/занижения стоимости товаров, предлагаемых для экс­порта/импорта, что делается для минимизации налогового бре­мени участников внешнеэкономической деятельности. После завершения сделки подводится итоговый баланс операций и со­вершаются окончательные расчеты в денежной форме. Компа­ния, поставившая товары на меньшую стоимость доплачивает своему внешнеторговому партнеру необходимую сумму для эк­вивалентности обмена.

Коммерческие компенсации составляют порядка 10% объема мировой встречной торговли. Их особенность заключается в том, что оплата покупки товара частично или полностью удовлетво­ряется в виде поставок покупателем собственных товаров. В одном внешнеторговом контракте содержатся условия перво­начальной и встречной поставки.

В отличие от бартерных сделок, в данном случае счет сразу выставляется в денежной форме. Экспортер получает выручку за поставленные им товары только после реализации товаров, иду­щих по встречным обязательствам. Каждая из сторон при этом выступает и в роли продавца, и в роли покупателя. Схема ком­мерческих компенсаций может быть представлена следующим образом. Сначала экспортер предлагает имеющиеся у него това­ры. В ответ импортер предлагает в виде компенсации список своих товаров, которые могут быть предложены в качестве опла­ты поставок и в которых заинтересован экспортер. Списки со­гласуются и начинаются взаимные поставки (рис. 2).

<img width=«455» height=«176» src=«ref-2_597028733-13926.coolpic» alt=«E:\University\Мировая экономика\Схема 4.2..jpg» v:shapes=«Рисунок_x0020_10»>

Таким образом компенсационные сделки осуществляются между экспортно-импортными фирмами различных государств по широкой номенклатуре товаров. Поскольку предпочтения в выборе товаров у обеих сторон сделки могут быть различными, очевидно, что экспортно-импортные фирмы не могут быть про­изводителями или потребителями товаров. В качестве постав­щиков товаров привлекаются национальные производители, а реализуются товары национальным потребителям (рис. 3).

<img width=«436» height=«295» src=«ref-2_597042659-23210.coolpic» alt=«E:\University\Мировая экономика\Схема 4.3..jpg» v:shapes=«Рисунок_x0020_11»>
    продолжение
--PAGE_BREAK--